關于印發(fā)《南通市科技成果評價指導意見（試行）》的通知

通科發(fā)〔2022〕141號

各縣（市,、區(qū)）科技局,，各有關單位：

現(xiàn)將《南通市科技成果評價指導意見（試行）》印發(fā)你們,，請遵照執(zhí)行,。

南通市科學技術局

2022年12月30日

（此件主動公開）

南通市科技成果評價指導意見（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范科技成果評價工作,，完善科技成果評價機制,，發(fā)揮科技成果評價作用,，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動科技創(chuàng)新支撐和引領經(jīng)濟社會發(fā)展,，根據(jù)《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》,、國務院辦公廳《關于完善科技成果評價機制的指導意見》等有關規(guī)定，結合我市實際情況,，制定本意見,。

第二條 本意見中科技成果是指單位或個人通過科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有一定學術價值或應用價值，具備科學性,、創(chuàng)造性,、先進性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新理論,、新方法,、新技術、新產(chǎn)品,、新品種和新工藝等,，主要包括基礎研究成果、應用開發(fā)（應用研究,、技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化）成果和軟科學（決策咨詢）成果三類,。

第三條 本意見中科技成果評價是指科技成果評價主體獨立,、客觀、公正,、科學的運用科技成果評價的技術標準和操作規(guī)范,，對科技成果的科學、技術,、經(jīng)濟,、社會、文化價值進行綜合性評價活動,。

第四條 本意見中科技成果評價委托方是指提出科技成果評價需求的單位或個人,；科技成果評價方是指提供科技成果評價服務的具有獨立法人資格和科技成果評價能力的專業(yè)服務機構、行業(yè)協(xié)會,、學會,、研究會、高等院校,、科研機構等單位,。

第五條 科技成果評價應遵循以下原則：

（一）堅持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效,、貢獻為核心的評價導向,；

（二）堅持科學分類、多維度評價,；

（三）堅持正確處理政府和市場關系,；

（四）堅持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律。

第六條 凡在本市范圍內(nèi)的單位或個人研究開發(fā)的科技成果,，以及在本市內(nèi)實施應用的外地科技成果,，均可按本意見評價。

第二章 評價內(nèi)容和指標

第七條 科技成果評價的主要內(nèi)容是：

（一）科學價值：重點評價在新發(fā)現(xiàn),、新原理,、新方法方面的獨創(chuàng)性貢獻,；

（二）技術價值：重點評價重大技術發(fā)明,，突出在解決產(chǎn)業(yè)關鍵共性技術問題、企業(yè)重大技術創(chuàng)新難題,，特別是關鍵核心技術問題方面的成效,；

（三）經(jīng)濟價值：重點評價推廣前景、預期效益,、潛在風險等對經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響,；

（四）社會價值：重點評價在解決人民健康、國防與公共安全,、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題方面的成效,；

（五）文化價值：重點評價在倡導科學家精神,、營造創(chuàng)新文化、弘揚社會主義核心價值觀等方面的影響和貢獻,。

第八條 科技成果評價指標應根據(jù)成果類型采取不同的評價指標和加權系數(shù),。

（一）基礎研究成果評價指標重點包括成果的創(chuàng)新性、影響力,、貢獻度,，注重技術方面的創(chuàng)新性、先進性,、適用性,，統(tǒng)籌考慮經(jīng)濟、社會,、文化指標,；

（二）應用開發(fā)（應用研究、技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化）成果評價指標重點包括技術的成熟度,、創(chuàng)新性,、先進性，注重成果的應用推廣,、經(jīng)濟效益,、潛在風險，統(tǒng)籌考慮科學,、社會,、文化指標；

（三）軟科學（決策咨詢）成果評價指標重點包括成果的創(chuàng)新性,，注重對經(jīng)濟社會發(fā)展及國家,、部門、地區(qū)和行業(yè)的決策和實際工作的指導,，統(tǒng)籌考慮技術,、經(jīng)濟、社會,、文化指標,。

第三章 評價形式和程序

第九條 科技成果評價可以采取會議評價和通訊評價兩種形式。

（一）會議評價：需要對科技成果進行現(xiàn)場考察,、測試,，或需要經(jīng)過答辯和討論才能做出評價的，可以由評價方組織評價咨詢專家采用會議形式對科技成果做出評價,；

（二）通訊評價：不需要進行現(xiàn)場考察,、答辯和討論即可做出評價的，可以由評價方聘請評價咨詢專家，通過書面函審或網(wǎng)絡平臺審查有關技術資料,，對科技成果做出評價,。通訊評價必須完整保存可認證的評價咨詢專家評價意見。

第十條 科技成果評價工作按委托受理,、確定方案,、組織評價、出具報告四個階段進行：

（一）委托受理

1.委托方向評價方提出成果評價需求申請,，并提交相關成果資料,；

2.評價方收到委托方申請后，對委托方提交的評價資料進行形式審查,，判斷能否承擔評價任務和委托方提出的材料是否達到開展評價活動的要求,。評價資料不齊全的，委托方應及時補齊,。

（二）確定方案

1.評價方就相關問題與委托方達成共識后,，與委托方簽訂評價合同，約定有關評價的要求,、完成時間和費用等事項,；

2.評價方接受評價委托后，根據(jù)評價類型,、評價目的,、評價依據(jù)、評價范圍,、被評科技成果特點,、評價時限要求等制定評價方案。

（三）組織評價

1.評價方根據(jù)具體情況,，聘請5名以上（含5名）單數(shù)專家組成評價咨詢專家組,，評價咨詢專家組應由技術、經(jīng)濟（財務）或管理等行業(yè)專家合理組成,；

2.評價方根據(jù)評價方案確定的評價形式,，組織評價咨詢專家組開展評價活動。每位評價咨詢專家獨立提出評價意見,，評價方綜合歸納每位評價咨詢專家的評價意見形成評價結論,，并經(jīng)評價咨詢專家組四分之三以上多數(shù)通過。

（四）出具報告

1.評價方根據(jù)評價結論,，形成經(jīng)評價咨詢專家組同意的評價報告,；

2.評價方按約定的時間、方式和份數(shù)向委托方交付評價報告,。

第十一條 科技成果評價報告由評價方和委托方按檔案管理部門的規(guī)定歸檔。評價方應該將評價報告報送市科技局進行報備,。

第四章 評價機構和專家

第十二條 評價方應具備以下的條件：

（一）具有固定辦公場所的社團法人,、事業(yè)法人和企業(yè)法人,；

（二）具備參與科技成果評價工作經(jīng)驗豐富的技術及相應專業(yè)領域的技術專家?guī)欤?/span>

（三）具有科學、嚴謹,、清晰的內(nèi)部管理制度與服務規(guī)范,；

（四）具有以互聯(lián)網(wǎng)平臺為依托的業(yè)務申請、審核,、社會公示,、在線報告等信息化服務能力。

第十三條 評價方具有以下義務：

（一）不得受托和承擔涉及國家秘密的成果評價,，依法取得有關涉密資質(zhì)的除外,；

（二）應當自主完成評價工作，對本機構不能承擔的評價工作不得受理,；

（三）應當為評價咨詢專家提供委托方所提供的完整的評價資料和評價活動必備的保障條件,；

（四）開展評價工作應當客觀公正，依法依規(guī)進行,，保證科技成果評價的嚴肅性和科學性,；

（五）應當保證所聘請評價咨詢專家的獨立性，不得向評價咨詢專家施加傾向性影響,；

（六）在形成評價結論的過程中,，不能使用、依賴沒有充分依據(jù)支持的結論和判斷,；

（七）對其依據(jù)委托方提供的技術資料所做出的評價結論負責,；

（八）評價方應當維護委托方知識產(chǎn)權及獲知的商業(yè)秘密，未經(jīng)委托方和成果完成者同意,，不得擅自披露,、使用或轉(zhuǎn)讓被評價科技成果的關鍵技術。

第十四條 評價方具有以下權利：

（一）存在下列情況之一時,，評價方可以拒絕接受評價委托：

1.科技成果違反國家法律,、法規(guī)規(guī)定或違背社會公德，對社會公共利益或者環(huán)境和資源可能造成危害的,；

2.科技成果涉及國家秘密的,；

3.科技成果存在知識產(chǎn)權權屬爭議，且尚未解決的,；

4.委托方提供虛假情況或不能提供評價所需材料的,。

（二）評價方有權要求委托方補充評價材料。

（三）評價方有權依法合理收取評價費用,。

第十五條 評價咨詢專家應具備的條件：

（一）具有高級技術職稱,，在相關領域工作五年以上；

（二）遵守國家法律法規(guī)和社會公德，具有嚴謹?shù)目茖W態(tài)度和良好的職業(yè)道德,，認真負責,，客觀公正，熱心科學技術事業(yè);

（三）熟悉國家相關法律法規(guī)和評價規(guī)范,；

（四）對評價成果所屬專業(yè)領域有較豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗,，熟悉國內(nèi)外該領域技術發(fā)展的狀況，具備完成服務的能力,，在該領域具有一定的學術權威,。

第十六條 評價專家應當堅持實事求是、科學嚴謹?shù)膽B(tài)度,，遵守如下行為規(guī)范：

（一）維護評價成果所有者的知識產(chǎn)權,，保守被評價成果的技術秘密。評價工作完成后,，有關評價成果的所有材料應當全部退還給評價機構,，不得向其他組織或者個人擴散，不得非法占有,、使用,、提供、轉(zhuǎn)讓,；

（二）自覺堅持回避原則,，不參加與評價成果有利益關系或可能影響公正性的評價；

（三）提供的書面評價意見應當清晰,、準確地反映評價成果的實際情況,，并對所出具的評價意見負責；

（四）不得收受除約定的咨詢費之外的任何組織,、個人提供的與評價有關的酬金,、有價物品或其他好處。

第十七條 評價專家在成果評價中享有下列權利：

（一）對科技成果獨立做出評價,，不受任何單位和個人的干涉,；

（二）通過評價方要求科技成果完成者提供充分、詳實的技術資料（包括必要的原始資料）,，向科技成果完成單位或者個人提出質(zhì)疑并要求做出解釋,，要求復核試驗或者測試結果；

（三）充分發(fā)表個人意見,，有權要求在評價結論中記載不同意見,；

（四）有權要求排除影響成果評價工作的干擾，必要時可向評價方提出退出評價請求,。

第五章 評價結論和報告

第十八條 評價結論應符合以下要求：

（一）評價結論應根據(jù)評價成果的技術資料,，在綜合評價咨詢專家意見的基礎上做出,；

（二）對于評價的指標，應寫明被評價成果實際達到的技術水平,；評價結論中慎用“國際領先”“國際先進”“國內(nèi)領先”“國內(nèi)首創(chuàng)”“國內(nèi)先進”“填補空白”等抽象用語,；

（三）對于評價指標對比分析,，既要寫明評價成果實際達到的水平,，也要寫明比較對象（如國內(nèi)外最新相關技術）達到的水平；

（四）評價結論可分為分項結論和綜合結論,。對于委托方要求給出評價綜合結論的,，評價報告中應當明確給出；

（五）評價結論屬咨詢意見,，供使用者參考,。依據(jù)評價結論做出的決策行為，其后果由行為決策者承擔,；

（六）在征得委托方和成果完成者同意后,，評價結論、評價機構名稱和評價咨詢專家名單一般應以適當方式公開,。

第十九條 評價報告是評價方以書面形式就評價工作和評價結論向委托方作出的正式陳述,。評價報告應當有評價負責人和評價咨詢專家的簽字，加蓋評價方公章,。

第二十條 鼓勵評價報告（含非本市評價方出具的評價報告）在評獎評優(yōu),、職稱評定、投融資,、技術交易,、項目建設等領域的推廣應用。

第六章 附則

第二十一條 市科技局負責監(jiān)督指導全市科技成果評價工作和本意見的解釋,。

第二十二條 本意見自正式發(fā)布之日起試行,。