徐州市地方金融監(jiān)督管理局、徐州市商務(wù)局,、徐州市市場監(jiān)督管理局、中國人民銀行徐州市分行關(guān)于印發(fā)《徐州市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)辦法》的通知

徐金監(jiān)規(guī)〔2023〕1號

各縣（市,、區(qū)）人民政府,，徐州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、徐州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管委會(huì),，市各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《徐州市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)辦法》印發(fā)給你們,，請遵照執(zhí)行。

徐州市地方金融監(jiān)督管理局

徐州市商務(wù)局          

徐州市市場監(jiān)督管理局   

中國人民銀行徐州市分行 

2023年8月25日       

（此件主動(dòng)公開）

徐州市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好利用外資工作的意見》（國發(fā)〔2019〕23號）文件精神和省委,、省政府關(guān)于穩(wěn)外資工作的決策部署,，促進(jìn)我市股權(quán)投資市場健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引等有關(guān)法律,、法規(guī)和文件精神,，制定本試點(diǎn)辦法。

第二條 本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè),，是指在本市依法由外國的自然人,、企業(yè)或者其他組織（以下稱“外國投資者”）參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè),。

本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè),，是指在本市依法由外國投資者參與投資設(shè)立的，以非公開方式向投資者募集資金,，為投資者的利益進(jìn)行股權(quán)投資活動(dòng)的企業(yè),。

本辦法所稱的試點(diǎn)企業(yè)，是指本市依法設(shè)立的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè),。

第三條 建立市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制,，成員單位由市地方金融監(jiān)管局,、市發(fā)改委、市商務(wù)局,、市市場監(jiān)管局,、人民銀行徐州市分行、國家金融監(jiān)督管理總局徐州監(jiān)管分局等組成,，各有關(guān)部門按照國家有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合各自職責(zé),，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過程中的有關(guān)問題,，共同推進(jìn)試點(diǎn)工作。市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室設(shè)在市地方金融監(jiān)管局,，負(fù)責(zé)牽頭試點(diǎn)工作的日常事務(wù),，推進(jìn)會(huì)商等工作。各成員單位結(jié)合各自職責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)相關(guān)試點(diǎn)工作,。各縣（市,、區(qū)）、功能區(qū)負(fù)責(zé)材料初審,、試點(diǎn)申請和屬地風(fēng)險(xiǎn)防控工作,。

第二章 試點(diǎn)條件

第四條 申請?jiān)圏c(diǎn)企業(yè)原則上應(yīng)注冊在徐州市，一般按照外商投資企業(yè)進(jìn)行管理,，組織形式可以依法采用公司制,、合伙制等組織形式。企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)監(jiān)管部門關(guān)于試點(diǎn)企業(yè)的命名要求,。除試點(diǎn)企業(yè)外,，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資管理”“股權(quán)投資”等字樣。

第五條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)按照《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金登記備案辦法》等有關(guān)法律法規(guī)發(fā)起設(shè)立,、注冊登記,，并應(yīng)當(dāng)符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金備案要求。

第六條 試點(diǎn)企業(yè)的境外投資者用于出資的貨幣應(yīng)當(dāng)為可自由兌換的貨幣,、境外人民幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股,、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)以人民幣出資,。

第三章 試點(diǎn)申請

第七條 私募股權(quán)投資,、創(chuàng)業(yè)投資基金管理企業(yè)或其控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人作為試點(diǎn)企業(yè)的申請人提出申請,。申請材料報(bào)試點(diǎn)企業(yè)所在地試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室審核并經(jīng)當(dāng)?shù)卣蚬芪瘯?huì)同意后報(bào)市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室,，市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室收到全部試點(diǎn)申請材料后，征求聯(lián)合會(huì)商成員單位意見并組織召開聯(lián)合會(huì)商會(huì)議,。經(jīng)聯(lián)合會(huì)商后符合試點(diǎn)要求的,，向申請人出具書面意見并明確試點(diǎn)額度,。

第八條 經(jīng)認(rèn)定的申請?jiān)圏c(diǎn)企業(yè)憑市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室出具的試點(diǎn)資格文件，需在拿到試點(diǎn)資格文件之日起90日內(nèi)辦理相關(guān)企業(yè)登記手續(xù),，過期應(yīng)當(dāng)重新申請?jiān)圏c(diǎn)資格,。按以下程序辦理相關(guān)手續(xù)：

（一）到企業(yè)登記機(jī)關(guān)辦理企業(yè)登記手續(xù)；試點(diǎn)企業(yè)名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”以及“創(chuàng)業(yè)投資”“創(chuàng)業(yè)投資管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣,。

（二）試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)委托經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的具備資金托管能力和資質(zhì)的我市商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)作為資金托管銀行,，辦理新設(shè)外商投資企業(yè)基本信息登記手續(xù)。

第四章 試點(diǎn)運(yùn)作

第九條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè),、創(chuàng)業(yè)投資基金,；

（二）受托管理私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資基金的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù),；

（三）股權(quán)投資咨詢,。

外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則，遵循專業(yè)化運(yùn)營原則,，主營業(yè)務(wù)清晰,，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

第十條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可依法在境內(nèi)開展以下業(yè)務(wù)：

（一）投資非上市公司股權(quán),；

（二）投資上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股,，包括定向發(fā)行新股、大宗交易,、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等,；

（三）可作為上市公司原股東參與配股；

（四）為所投資企業(yè)提供管理咨詢,；

（五）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)允許的其他業(yè)務(wù),。

第十一條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī),、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定,。外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單禁止投資的領(lǐng)域，不得進(jìn)行投資,；外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單限制投資的領(lǐng)域,，應(yīng)當(dāng)符合負(fù)面清單規(guī)定的條件；外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的領(lǐng)域,，按照內(nèi)外資一致的原則實(shí)施管理,。

第十二條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可參與投資境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金,，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)外商投資的法律,、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定,，鼓勵(lì)所投資的私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資于實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè),。未經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)，外商投資股權(quán)投資企業(yè)不得在中國境外進(jìn)行投資,。

第十三條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)外匯管理規(guī)定,，辦理外匯登記、賬戶開立,、資金匯兌,、信息報(bào)送等事宜。外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以按照基金合同,、公司章程或者合伙協(xié)議的約定進(jìn)行利潤分配或清算,，投資收益匯出境外須符合國家外匯管理的相關(guān)規(guī)定。試點(diǎn)企業(yè)的外籍員工和香港,、澳門,、臺灣員工的工資收入和其他合法收入,，可以依法自由匯出,。

第十四條 試點(diǎn)企業(yè)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資,、清算等國家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè),，并按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行利潤分配、減資和解散清算,。

第五章 試點(diǎn)管理

第十五條 各縣（市,、區(qū)）、功能區(qū)要成立試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室,，對試點(diǎn)工作履行屬地管理責(zé)任,，做好風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作。各相關(guān)成員單位根據(jù)各自職責(zé)依法依規(guī)對試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和管理,。

第十六條 試點(diǎn)企業(yè)如涉及境內(nèi)非公開募集的,，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)在取得試點(diǎn)資格文件12個(gè)月內(nèi)，完成在基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記,，并在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成私募基金備案,。未及時(shí)辦理基金管理人登記和基金備案手續(xù)的，市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室有權(quán)取消其試點(diǎn)資格并對外公示,。

第十七條 托管銀行應(yīng)按有關(guān)規(guī)定為試點(diǎn)企業(yè)辦理外匯登記,，完整保留試點(diǎn)企業(yè)的賬戶收支信息備查。對試點(diǎn)企業(yè)托管賬戶內(nèi)資金使用的真實(shí)性,、合規(guī)性進(jìn)行審核,，監(jiān)督試點(diǎn)企業(yè)在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法合規(guī)使用托管賬戶內(nèi)資金，在項(xiàng)目清算時(shí)進(jìn)行反欺詐,、反洗錢相關(guān)核查,，并督促企業(yè)繳納相關(guān)稅費(fèi),。

對于確有必要的，市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室可對試點(diǎn)企業(yè)采取“穿透”原則建立審查機(jī)制,。

第十八條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)須每半年向市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室報(bào)送基金運(yùn)作情況,，包括但不限于資金匯兌、投資項(xiàng)目,、經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告,、投資運(yùn)作過程中的重大事件等。在每半個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)向市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室報(bào)告當(dāng)年投資運(yùn)作中的重大事項(xiàng),，包括試點(diǎn)企業(yè)項(xiàng)目運(yùn)行情況,、修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件情況,、市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室要求的其他事項(xiàng),。

其中，涉及徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金出資的,，按《徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法》執(zhí)行,。

第十九條 試點(diǎn)企業(yè)違反本試點(diǎn)辦法規(guī)定，有權(quán)部門經(jīng)查情況屬實(shí)的,，責(zé)令其限期整改,；逾期未改正的，取消試點(diǎn)資格,，納入重點(diǎn)監(jiān)管同時(shí)向社會(huì)公告,，并按情節(jié)輕重依法予以查處；構(gòu)成犯罪的,，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,。

第六章 附 則

第二十條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū),、臺灣地區(qū)的投資者作為有限合伙人參與外商投資股權(quán)投資企業(yè),，參照本試點(diǎn)辦法執(zhí)行。

第二十一條 試點(diǎn)企業(yè)募集境外資金應(yīng)遵守境外投資者所在地監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定,，試點(diǎn)基金募集境內(nèi)資金應(yīng)遵守中國證監(jiān)會(huì),、基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定。

第二十二條 本辦法施行前,，已在本市登記注冊的試點(diǎn)企業(yè),，符合本辦法規(guī)定條件的可根據(jù)本辦法申請?jiān)圏c(diǎn)資格。實(shí)施過程中出現(xiàn)的相關(guān)問題,，由市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室商各有關(guān)部門,、單位協(xié)調(diào)解決。

第二十三條 本辦法由市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)具體解釋。

第二十四條 本試點(diǎn)辦法自發(fā)布之日施行,，有效期為三年,。

附件：

1.徐州市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作指引

2.徐州市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)申請書（模板）

3.授權(quán)委托書（模板）

4.無處罰及立案調(diào)查承諾函（模板）

5.無違法違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟（仲裁）案件承諾函（模板）

6.法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）,、高級管理人員簡歷（模板）

7.主要投資管理人員情況表（模板）

8.所在地試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室推薦意見書（模板）

9.徐州市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)申請流程圖

附件：
附件1-9.doc