鹽城市科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理辦法

第一章 總則

第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè),，規(guī)范我市科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理，營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）、《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）、《江蘇省社會(huì)信用條例》,、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》（蘇辦〔2019〕39號(hào)）和《江蘇省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理辦法》（蘇科技規(guī)〔2022〕3號(hào)）等規(guī)定，制定本辦法,。

第二條本辦法適用對(duì)象為參與我市科技計(jì)劃項(xiàng)目的相關(guān)責(zé)任主體,，包括項(xiàng)目承擔(dān)（申請(qǐng)）單位、項(xiàng)目承擔(dān)（申請(qǐng)）人員,、項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審專家,、第三方科技服務(wù)（中介）機(jī)構(gòu)及其工作人員,、受市科技局委托履行相關(guān)管理職能的項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱受托管理機(jī)構(gòu)）及其工作人員等。本辦法適用范圍為市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施的全過(guò)程,，包括項(xiàng)目指南,、立項(xiàng)評(píng)審、過(guò)程管理,、結(jié)題驗(yàn)收,、績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督評(píng)估等。

第三條市科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理堅(jiān)持“預(yù)防與懲戒并舉,、自律與監(jiān)督并重”的原則,，堅(jiān)持依法依規(guī)、公正客觀,、鼓勵(lì)創(chuàng)新,、寬容失敗、分級(jí)分類,、獎(jiǎng)懲并舉,。

第二章 項(xiàng)目管理內(nèi)容

第四條項(xiàng)目承擔(dān)（申請(qǐng)）單位是指承擔(dān)（申請(qǐng)）科技計(jì)劃項(xiàng)目的牽頭單位和項(xiàng)目參與單位；項(xiàng)目承擔(dān)（申請(qǐng)）人員是指承擔(dān)（申請(qǐng)）科技計(jì)劃項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人和參與人員,。項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審專家指受科技管理部門委托,，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施與管理全過(guò)程相關(guān)事項(xiàng)提出評(píng)審、評(píng)估,、論證意見(jiàn),，供管理部門決策參考的專業(yè)技術(shù)人員或綜合管理人員。第三方科技服務(wù)（中介）機(jī)構(gòu)及其工作人員指受科技管理部門委托,、指導(dǎo)和監(jiān)督,，制定各類材料或經(jīng)費(fèi)審計(jì)和績(jī)效評(píng)價(jià)等工作方案，獨(dú)立完成相應(yīng)工作內(nèi)容,，向科技管理部門提交材料或工作報(bào)告,，并對(duì)材料或報(bào)告內(nèi)容與結(jié)果負(fù)責(zé)的獨(dú)立法人組織及工作人員。受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員是指受科技管理部門委托,，實(shí)施項(xiàng)目管理的機(jī)構(gòu)及相關(guān)工作人員,。

第五條市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理是市科技局對(duì)相關(guān)責(zé)任主體在參與市科技計(jì)劃項(xiàng)目過(guò)程中踐行承諾、履行義務(wù),、奉行準(zhǔn)則的誠(chéng)信程度進(jìn)行客觀記錄,、公正評(píng)價(jià)，并據(jù)此進(jìn)行相關(guān)管理和決策的工作,。市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理工作主要內(nèi)容包括：

（一）項(xiàng)目組織與申報(bào)管理,。對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)單位和項(xiàng)目申請(qǐng)人員遵守項(xiàng)目申報(bào)有關(guān)規(guī)定、履行信用承諾等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià),；對(duì)第三方科技服務(wù)（中介）機(jī)構(gòu)及其工作人員出具相關(guān)證明材料等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià),；對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員在項(xiàng)目組織,、審核及推薦等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

（二）立項(xiàng)管理,。對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位及項(xiàng)目承擔(dān)人員,、項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方科技服務(wù)（中介）機(jī)構(gòu)及其工作人員在項(xiàng)目的立項(xiàng)咨詢,、評(píng)審,、論證和現(xiàn)場(chǎng)考察等工作中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

（三）實(shí)施管理,。對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目承擔(dān)人員在項(xiàng)目組織實(shí)施,、經(jīng)費(fèi)落實(shí)和使用、信息報(bào)送等主體責(zé)任落實(shí)行為中的信用情況,，以及受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員在項(xiàng)目實(shí)施管理和監(jiān)督工作中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià),。

（四）驗(yàn)收管理。對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目承擔(dān)人員在提交項(xiàng)目驗(yàn)收材料,、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算或?qū)徲?jì)報(bào)告等行為中的信用情況,，以及項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方科技服務(wù)（中介）機(jī)構(gòu)及其工作人員等在項(xiàng)目驗(yàn)收工作中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià),。

（五）績(jī)效管理,。對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位（人員）、第三方科技服務(wù)（中介）機(jī)構(gòu)及其工作人員和項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審專家在績(jī)效評(píng)價(jià),、評(píng)估工作過(guò)程中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià),。

（六）其他。對(duì)市科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體在實(shí)施和參與項(xiàng)目過(guò)程中與項(xiàng)目相關(guān)的其它信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià),。

第三章 信用記錄與評(píng)價(jià)

第六條市科技局對(duì)相關(guān)責(zé)任主體在參與市科技計(jì)劃項(xiàng)目中踐行承諾,、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠(chéng)信程度進(jìn)行客觀記錄和公正評(píng)價(jià),，并據(jù)此開(kāi)展相關(guān)管理和決策,。記錄內(nèi)容包括基本信息、良好信息及失信信息等,。

第七條基本信息指相關(guān)責(zé)任主體的身份信息和與市科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)的信息,，包括單位統(tǒng)一社會(huì)信用代碼及個(gè)人身份號(hào)碼，以及市科技計(jì)劃項(xiàng)目的計(jì)劃類別,、項(xiàng)目編號(hào)、項(xiàng)目名稱,、實(shí)施期限等,。

第八條良好信息是指相關(guān)責(zé)任主體在參與市科技計(jì)劃項(xiàng)目過(guò)程中，遵守市科技計(jì)劃管理有關(guān)規(guī)定和要求,、項(xiàng)目合同,，奉行科研行為準(zhǔn)則和科技管理工作準(zhǔn)則,，恪守科研倫理和職業(yè)道德、履行科研誠(chéng)信承諾等守信行為,，收到表彰,、獎(jiǎng)勵(lì)的信息。

第九條失信信息是指經(jīng)市科技局認(rèn)定,，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體失信行為和處理結(jié)果的記錄,。包括責(zé)任主體、信用等級(jí),、失信行為,、處理開(kāi)始時(shí)間及結(jié)束時(shí)間、科研失信事由,、處理依據(jù),、處理意見(jiàn)等信息。

第十條失信行為是指相關(guān)責(zé)任主體在參與市科技計(jì)劃項(xiàng)目過(guò)程中,，存在抄襲剽竊,、侵占他人科研成果或項(xiàng)目申請(qǐng)書；編造研究過(guò)程,、偽造研究成果,，買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，偽造或篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù),、圖表,、結(jié)論、檢測(cè)報(bào)告或用戶使用報(bào)告等,；買賣,、代寫、代投論文或項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等,，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見(jiàn),；以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請(qǐng)托、賄賂,、利益交換等不正當(dāng)手段獲取市科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)資格等,；以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準(zhǔn)，或偽造,、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等,；無(wú)實(shí)質(zhì)性學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名等違反論文、獎(jiǎng)勵(lì),、專利等署名規(guī)范的行為,；重復(fù)發(fā)表，引用與論文內(nèi)容無(wú)關(guān)的文獻(xiàn)；惡意串通,，截留,、擠占、挪用,、轉(zhuǎn)移科技經(jīng)費(fèi),；法律、行政法規(guī),、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他不良信用行為,。

第十一條在市科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)以下情況，根據(jù)鼓勵(lì)創(chuàng)新,、寬容失敗的原則,，經(jīng)市科技局審核后，不記入不良信用行為記錄,。

（一）未達(dá)到合同約定的驗(yàn)收條件,，但開(kāi)展了實(shí)質(zhì)性研發(fā)活動(dòng)并取得了一定的研究進(jìn)展和成果，且經(jīng)費(fèi)使用基本合規(guī)的項(xiàng)目,，予以總結(jié)結(jié)題處理的,；

（二）對(duì)已勤勉盡責(zé)、但因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)而終止項(xiàng)目的,；

（三）完成項(xiàng)目任務(wù)所需的資金,、原材料、人員,、支撐條件等因客觀原因未落實(shí)或發(fā)生改變導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法正常實(shí)施的,；

（四）政策或市場(chǎng)發(fā)生重大變化等客觀原因?qū)е马?xiàng)目終止或無(wú)法實(shí)施的；

（五）項(xiàng)目為事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助類建設(shè)項(xiàng)目,，因客觀原因在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成目標(biāo)建設(shè)任務(wù)的,；

（六）因外方合作單位在合作過(guò)程中退出或不履行合作協(xié)議導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法正常實(shí)施的；

（七）因其他不可抗因素導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法正常實(shí)施的,。

第四章 信用評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用

第十二條信用評(píng)價(jià)為良好信用,，且如期完成市科技計(jì)劃項(xiàng)目和取得顯著成效的，市科技局在市科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng),、組織申報(bào)國(guó)家,、省科技計(jì)劃項(xiàng)目時(shí)同等條件下對(duì)相關(guān)主體予以優(yōu)先。

第十三條對(duì)經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在一般失信行為或嚴(yán)重失信行為的相關(guān)責(zé)任主體,，應(yīng)視情節(jié)輕重給予以下處理：

（一）警告,；

（二）責(zé)令限期整改；

（三）科研誠(chéng)信誡勉談話,；

（四）一定范圍內(nèi)或公開(kāi)通報(bào)批評(píng),；

（五）暫停或終止、撤銷市科技計(jì)劃項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng),；

（六）追回結(jié)余資金或追回已撥財(cái)政資金及違法所得；

（七）撤銷獎(jiǎng)勵(lì)或榮譽(yù)稱號(hào),，追回獎(jiǎng)金,；

（八）禁止在一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目咨詢等科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。

（九）記入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)

（十）其他處理

采取以上第（八）項(xiàng)處理措施的,，具體標(biāo)準(zhǔn)參照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）第三十條執(zhí)行,。

第十四條市科技局依據(jù)不同責(zé)任主體參與市科技計(jì)劃項(xiàng)目活動(dòng)的情況，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)（申請(qǐng)）單位,、項(xiàng)目承擔(dān)（申請(qǐng)）人員,、項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審專家、第三方科技服務(wù)（中介）機(jī)構(gòu)及其工作人員,、受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員分別進(jìn)行信用評(píng)價(jià),，歸入相應(yīng)責(zé)任主體信用檔案。

第十五條失信信息的記錄,、保存和披露期限根據(jù)相關(guān)科技活動(dòng)管理規(guī)定確定,，自失信行為認(rèn)定之日起計(jì)算。失信信息分為一般失信信息和嚴(yán)重失信信息,。一般失信信息的記錄,、保存和披露期限原則上為1年，嚴(yán)重失信信息的記錄,、保存和披露期限原則上為3年,。法律、法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)保存和披露期限另有規(guī)定的,，從其規(guī)定,。

第十六條市科技局依托省、市科技監(jiān)督信息管理平臺(tái)及市公共信用信息平臺(tái),，加強(qiáng)市科技計(jì)劃項(xiàng)目信用信息管理相關(guān)工作,，建設(shè)上下聯(lián)動(dòng)的科研誠(chéng)信體系，推動(dòng)科研信用信息共享共治,。

（一）市科技局在財(cái)政資金設(shè)立的科技項(xiàng)目管理中產(chǎn)生的失信信息,，自決定生效信息形成之日起30個(gè)工作日內(nèi)匯交至省科技監(jiān)督信息管理平臺(tái)；

（二）市科技局按要求將相關(guān)信用信息匯交至鹽城市縣一體化公共信用信息系統(tǒng),。

第五章 信用修復(fù)

第十七條存在失信信息的相關(guān)責(zé)任主體可以向市科技局提出信用修復(fù)申請(qǐng),，由市科技局統(tǒng)一受理。相關(guān)責(zé)任主體未提出信用修復(fù)申請(qǐng)的,，處理處罰期限屆滿后自動(dòng)修復(fù)并移出失信名單,。

第十八條存在一般失信信息的相關(guān)責(zé)任主體提出信用修復(fù)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）自一般失信行為認(rèn)定之日起不少于3個(gè)月；

（二）已對(duì)一般失信行為進(jìn)行了糾正，已履行完畢處理決定等明確的法定責(zé)任和義務(wù),；

（三）作出信用承諾并同意向社會(huì)公開(kāi),。

第十九條存在嚴(yán)重失信信息的相關(guān)責(zé)任主體提出信用修復(fù)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）自嚴(yán)重失信行為認(rèn)定之日起不少于6個(gè)月；

（二）已對(duì)嚴(yán)重失信行為進(jìn)行了糾正,，已履行完畢處理決定等明確的法定責(zé)任和義務(wù),；

（三）作出信用承諾并同意向社會(huì)公開(kāi)；

（四）參加信用修復(fù)培訓(xùn),，并提供信用報(bào)告,。

第二十條信用修復(fù)應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：

（一）提出申請(qǐng)。申請(qǐng)人向市科技局提交信用修復(fù)申請(qǐng)表,。

（二）受理申請(qǐng),。市科技局對(duì)信用修復(fù)對(duì)象符合性和申請(qǐng)材料完整性予以確認(rèn)，不予受理的,，應(yīng)當(dāng)書面告知申請(qǐng)人不予受理的事實(shí),、理由和救濟(jì)途徑。

（三）核查申請(qǐng),。申請(qǐng)受理的,，由業(yè)務(wù)職能處室對(duì)申請(qǐng)人的信用整改情況、整改結(jié)果等進(jìn)行核查,。

（四）修復(fù)認(rèn)定,。市科技局根據(jù)核查結(jié)果及時(shí)告知申請(qǐng)人信用修復(fù)處理結(jié)果，按規(guī)定錄入省科技監(jiān)督信息管理平臺(tái),、鹽城市縣一體化公共信用信息系統(tǒng),；不予修復(fù)的，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人不予修復(fù)的事實(shí),、理由和救濟(jì)途徑,。

第六章 信用管理工作制度

第二十一條市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理的依據(jù)主要包括項(xiàng)目指南、項(xiàng)目合同,、計(jì)劃任務(wù)書與委托協(xié)議書,、項(xiàng)目預(yù)算書、市級(jí)科技專項(xiàng)資金管理辦法,、科技計(jì)劃相關(guān)管理制度與政策法規(guī)等,。對(duì)相關(guān)責(zé)任主體科研失信行為的受理、調(diào)查,、處理及申訴復(fù)查嚴(yán)格按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》規(guī)定要求和程序進(jìn)行,。

第二十二條實(shí)行信用承諾制度。在組織申報(bào),、評(píng)審,、立項(xiàng),、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)以及評(píng)估過(guò)程中,，項(xiàng)目承擔(dān)（申請(qǐng)）單位,、項(xiàng)目承擔(dān)（申請(qǐng)）人員、項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審專家,、第三方科技服務(wù)（中介）機(jī)構(gòu)及其工作人員,、受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)簽署信用承諾書，明確各自承諾事項(xiàng)和違背相關(guān)承諾的責(zé)任,。

第二十三條項(xiàng)目主管部門及受托管理機(jī)構(gòu)受市科技局委托，在職責(zé)范圍內(nèi)配合市科技局開(kāi)展科技信用情況的收集,、記錄和科研失信行為的調(diào)查處理,。相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)積極配合開(kāi)展調(diào)查處理，如實(shí)說(shuō)明問(wèn)題,，提供相關(guān)證據(jù),。

第七章 附則

第二十四條市其他科技專項(xiàng)（基金）等科技行政管理工作中的信用管理工作，結(jié)合實(shí)際參照本管理辦法執(zhí)行,。

第二十五條本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋,。

第二十六條本辦法自印發(fā)之日起施行。