現(xiàn)將《揚(yáng)州市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,。

揚(yáng)州市地方金融監(jiān)督管理局 

揚(yáng)州市商務(wù)局           

揚(yáng)州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局     

中國人民銀行揚(yáng)州市中心支行

2022年9月15日         

揚(yáng)州市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)辦法

第一章  總則

第一條 為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好利用外資工作的意見》（國發(fā)〔2019〕23號(hào)）文件精神和省委,、省政府關(guān)于穩(wěn)外資工作的決策部署，提升我市金融對(duì)外開放水平,，規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)在揚(yáng)設(shè)立,、運(yùn)作，促進(jìn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《國家外匯管理局關(guān)于改革和規(guī)范資本項(xiàng)目結(jié)匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2016〕16號(hào)）及《國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)跨境貿(mào)易投資便利化的通知》（匯發(fā)〔2019〕28號(hào)）等法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定,，制定本試點(diǎn)辦法,。

第二條 本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指經(jīng)試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制認(rèn)定,，在揚(yáng)州市依法由外國的自然人或企業(yè)或者其他組織（以下統(tǒng)稱“外國投資者”）參與投資設(shè)立的,、以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè),，是指經(jīng)試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制認(rèn)定,，在揚(yáng)州市依法由外國投資者參與投資設(shè)立的、以非公開方式向境內(nèi)外投資者募集資金,，為投資者的利益進(jìn)行股權(quán)投資活動(dòng)的企業(yè),。外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)（以下統(tǒng)稱“試點(diǎn)企業(yè)”），可以依法采用公司制,、合伙制等組織形式,，一般按照外商投資企業(yè)進(jìn)行管理。

本辦法所稱的高級(jí)管理人員,，是指擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員,。

第三條 試點(diǎn)企業(yè)的外國投資者用于出資的貨幣應(yīng)當(dāng)為可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股,、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益,；中國投資者應(yīng)當(dāng)以人民幣出資。

第四條 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)注冊(cè)在揚(yáng)州市,，名稱應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)監(jiān)管部門關(guān)于試點(diǎn)企業(yè)的命名要求,。

第五條 建立試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制。成員單位包括市金融監(jiān)管局,、市商務(wù)局,、市市場(chǎng)監(jiān)管局、人民銀行揚(yáng)州市中心支行等,，各有關(guān)部門按照國家有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合各自職責(zé)，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過程中的有關(guān)問題,，共同推進(jìn)試點(diǎn)工作,。試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室設(shè)在市金融監(jiān)管局，負(fù)責(zé)牽頭試點(diǎn)工作的日常推進(jìn),、會(huì)商等,。各縣（市、區(qū)）,、功能區(qū)負(fù)責(zé)材料初審,、試點(diǎn)申請(qǐng)和屬地風(fēng)險(xiǎn)防控工作,，按照本辦法協(xié)調(diào)有關(guān)部門推進(jìn)相關(guān)試點(diǎn)工作。

第二章  試點(diǎn)條件

（一）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

第六條 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)實(shí)繳注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資額應(yīng)不低于100萬美元等值貨幣,，出資方式限于貨幣資金。

第七條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)及境內(nèi)私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金,，但不能直接投資于項(xiàng)目。

第八條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以由外商獨(dú)資或中外合資形式發(fā)起設(shè)立,，其股東或合伙人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

境外股東或合伙人應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一：

（一）在申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)年度,，具備自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)）規(guī)模不低于4000萬美元等值貨幣或管理資產(chǎn)規(guī)模不低于8000萬美元等值貨幣；

（二）持有境外金融監(jiān)管部門頒發(fā)的資產(chǎn)管理牌照,。

境內(nèi)股東或合伙人應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一：

（一）商業(yè)銀行,、證券、保險(xiǎn),、信托,、金融租賃、公募基金管理等經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的持牌金融機(jī)構(gòu)或由其控股50%以上的一級(jí)子公司,；

（二）揚(yáng)州市重點(diǎn)支持,、引進(jìn)的大型企業(yè)、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)等,，且在申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)年度,，具備自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)）規(guī)模不低于1億元人民幣或管理資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元人民幣；近3年連續(xù)贏利,。

第九條 境內(nèi)私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金管理企業(yè)具備以下條件的，可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)：

（一）在中國境內(nèi)依法注冊(cè)成立并有效存續(xù),；

（二）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的境內(nèi)私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金管理企業(yè),；

（三）上一完整會(huì)計(jì)年度,，具備自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)）規(guī)模不低于1億元人民幣或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元人民幣；

（四）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,，近3年內(nèi)未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。

第十條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí),，應(yīng)當(dāng)具有至少2名高級(jí)管理人員,，且同時(shí)具備下列條件：

（一）有從事中國境內(nèi)股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國的金融類機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（二）有5年以上（含5年）從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷,；

（三）有2年以上（含2年）高級(jí)管理職務(wù)任職經(jīng)歷,；

（四）在最近5年內(nèi)沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。

第十一條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè),；

（二）受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù),；

（三）股權(quán)投資咨詢；

（四）經(jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù),。

外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則,，遵循專業(yè)化運(yùn)營原則，主營業(yè)務(wù)清晰,，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù),。

第十二條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè),、符合本辦法第九條規(guī)定的境內(nèi)私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金管理企業(yè)，應(yīng)當(dāng)與其發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)的普通合伙人構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系,，對(duì)其發(fā)起募集的基金承擔(dān)監(jiān)督管理責(zé)任,。

（二）外商投資股權(quán)投資企業(yè)

第十三條 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)注冊(cè)資本（認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于1000萬美元等值貨幣，出資方式限于貨幣資金,；合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)的合伙人應(yīng)當(dāng)以本合伙人名義出資,。

第十四條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)的有限合伙人，應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)至少有1名境外投資者,，且境內(nèi)外投資者應(yīng)符合相關(guān)政策所規(guī)定的合格投資者要求,，為具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的機(jī)構(gòu)或個(gè)人,；

（二）機(jī)構(gòu)投資者需具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,，近3年內(nèi)未受到所在國家、地區(qū)司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰,；境外機(jī)構(gòu)投資者自有凈資產(chǎn)不低于150萬美元等值貨幣,，單筆投資金額不低于100萬美元等值貨幣；境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣,，單筆投資金額不低于100萬元人民幣,；

（三）個(gè)人投資者需簽署股權(quán)投資企業(yè)（基金）風(fēng)險(xiǎn)揭示書；境內(nèi)外個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或近3年年均收入不低于50萬元人民幣,，單筆投資金額不低于100萬元人民幣,。

第十五條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可依法在境內(nèi)開展以下業(yè)務(wù)：

（一）投資非上市公司股權(quán)；

（二）投資上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股（含定向發(fā)行新股,、大宗交易,、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等），可作為上市公司原股東參與配股,；

（三）為所投資企業(yè)提供管理咨詢,；

（四）經(jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù),。

第十六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)以《鼓勵(lì)外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》為導(dǎo)向，實(shí)行負(fù)面清單管理,，不得從事法律法規(guī)禁止從事的事項(xiàng),。

第三章  試點(diǎn)申請(qǐng)

第十七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立試點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)向縣（市,、區(qū)）,、功能區(qū)金融監(jiān)管部門提出申請(qǐng)。申請(qǐng)材料經(jīng)當(dāng)?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門審核,，并經(jīng)當(dāng)?shù)卣蚬芪瘯?huì)同意形成推薦意見后報(bào)試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室。試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室收到全部試點(diǎn)申請(qǐng)材料后,，征求各成員單位意見,，根據(jù)需要組織召開聯(lián)合會(huì)商會(huì)議。經(jīng)會(huì)商后符合試點(diǎn)要求的,，向申請(qǐng)人出具試點(diǎn)資格文件,。

需要遞交的申請(qǐng)材料如下：

（一）縣（市、區(qū)）政府,、功能區(qū)管委會(huì)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控承諾函,；

（二）《市場(chǎng)主體自主申報(bào)名稱預(yù)留告知書》；

（三）設(shè)立外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)或外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)表,；

（四）申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)企業(yè)的境外投資者,，應(yīng)提交主體資格證明文件并遞交承諾書，承諾近3年未受到任何司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰,，沒有違反境內(nèi)外各項(xiàng)反洗錢相關(guān)規(guī)定,；

（五）機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)提供市場(chǎng)主體資格證明復(fù)印件、最近1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表或其他第三方機(jī)構(gòu)出具的有效證明,、資信情況（包括征信報(bào)告,、涉訴、違法或失信情況說明）等資料,；個(gè)人投資者應(yīng)提供個(gè)人身份證明,、資金來源證明、個(gè)人資信情況（包括個(gè)人征信報(bào)告,、涉訴,、違法或失信情況說明）等資料；

（六）申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)企業(yè)基本資料,，包括：募集說明書,、合伙協(xié)議（主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進(jìn)度等）或企業(yè)章程,、主要高級(jí)管理人員情況表（主要包括簡(jiǎn)歷,、專業(yè)資質(zhì)證書,、從業(yè)證明、身份證復(fù)印件）等,；

（七）凈資產(chǎn)證明（經(jīng)過審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表）,；

（八）持有境內(nèi)外金融監(jiān)管部門頒發(fā)的資產(chǎn)管理牌照；

（九）托管銀行有關(guān)資料（資質(zhì)證明等）及與托管銀行簽署的相關(guān)協(xié)議,；

（十）涉及委托管理的基金類市場(chǎng)主體,，應(yīng)當(dāng)提交委托管理協(xié)議、基金管理計(jì)劃書,、基金托管計(jì)劃書等,；

（十一）申請(qǐng)人出具的全部申請(qǐng)材料真實(shí)性及違反本辦法規(guī)定自愿接受試點(diǎn)工作有關(guān)部門指導(dǎo)并落實(shí)相關(guān)要求的承諾函；

（十二）有關(guān)部門,、單位要求的其他材料,。

各項(xiàng)申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)用A4紙裝訂成冊(cè)，一式6份,，復(fù)印件加蓋申請(qǐng)人公章,，并在遞交時(shí)攜帶原件以備核驗(yàn)。

第十八條 經(jīng)認(rèn)定的申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的企業(yè)需在拿到試點(diǎn)資格文件之日起90日內(nèi)辦理相關(guān)企業(yè)登記手續(xù),，過期應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格,。

第十九條 經(jīng)認(rèn)定的申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的企業(yè)憑試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室出具的試點(diǎn)資格文件，按以下程序辦理相關(guān)手續(xù)：

（一）到企業(yè)登記機(jī)關(guān)辦理企業(yè)登記手續(xù),；

（二）到托管銀行辦理新設(shè)外商投資企業(yè)基本信息登記手續(xù),。

第四章  監(jiān)督管理

第二十條 試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室負(fù)責(zé)試點(diǎn)工作的日常監(jiān)督管理，并加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和事中事后監(jiān)管,。市市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)指導(dǎo)各縣（市,、區(qū)）、功能區(qū)做好試點(diǎn)企業(yè)登記注冊(cè)等工作,。人民銀行揚(yáng)州市中心支行負(fù)責(zé)本辦法所涉外匯登記,、賬戶開立、資金匯兌,、人民幣跨境交易等監(jiān)管事宜,。各相關(guān)成員單位根據(jù)各自職責(zé)依法依規(guī)對(duì)試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和管理。各縣（市,、區(qū)）政府,、功能區(qū)管委會(huì)和各地金融監(jiān)管部門對(duì)試點(diǎn)企業(yè)履行屬地管理責(zé)任，做好風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作,。

第二十一條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)發(fā)起設(shè)立,，注冊(cè)登記，并應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)系統(tǒng)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于私募基金管理人登記,、私募基金備案和運(yùn)作要求,。

外商投資股權(quán)投資管理企業(yè),，應(yīng)在取得試點(diǎn)資格文件12個(gè)月內(nèi)完成在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記，成立首個(gè)外商投資股權(quán)投資企業(yè)或境內(nèi)私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金,，并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成備案。非不可抗力因素,，未及時(shí)辦理基金管理人登記和基金備案手續(xù)的,，試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室有權(quán)取消其試點(diǎn)資格并對(duì)外公示。

第二十二條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)外匯管理規(guī)定,，辦理外匯登記,、賬戶開立、資金匯兌,、信息報(bào)送等事宜,。

第二十三條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)委托經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的具備資金托管能力和資質(zhì)的我市商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)作為資金托管銀行。托管銀行應(yīng)為具有即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格的銀行,，且近兩年外匯業(yè)務(wù)合規(guī)與審慎經(jīng)營評(píng)估原則上均在B+（含）以上,。托管銀行應(yīng)按有關(guān)規(guī)定為試點(diǎn)企業(yè)辦理外匯登記,，對(duì)試點(diǎn)企業(yè)托管賬戶內(nèi)資金使用的真實(shí)性,、合規(guī)性進(jìn)行審核，監(jiān)督試點(diǎn)企業(yè)在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法合規(guī)使用托管賬戶內(nèi)資金,，在項(xiàng)目清算時(shí)進(jìn)行反欺詐,、反洗錢相關(guān)核查，并督促企業(yè)繳納相關(guān)稅費(fèi),。

第二十四條 對(duì)于確有必要的,，試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室可對(duì)試點(diǎn)企業(yè)實(shí)施穿透式審查。

第二十五條 試點(diǎn)企業(yè)辦理下列登記事項(xiàng)變更時(shí),，應(yīng)向縣（市,、區(qū)）、功能區(qū)金融監(jiān)管部門遞交申請(qǐng)材料,，初步審核后經(jīng)縣（市,、區(qū)）政府、功能區(qū)管委會(huì)同意,，將符合條件的報(bào)送至試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室,，由試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室提出意見，并在啟動(dòng)會(huì)商程序后15個(gè)工作日內(nèi)反饋意見,；需征求有關(guān)部門意見的,，在啟動(dòng)會(huì)商程序后20個(gè)工作日內(nèi)反饋意見。

（一）企業(yè)名稱,；

（二）經(jīng)營范圍,；

（三）變更股東或合伙人,；

（四）增加或減少認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限,；

（五）變更企業(yè)組織形式,；

（六）變更高級(jí)管理人員；

（七）公司分立或合并,；

（八）解散,、清算或破產(chǎn)；

（九）其他需要變更的事項(xiàng),。

第二十六條 試點(diǎn)企業(yè)辦理變更事項(xiàng)時(shí),，需遞交如下申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)報(bào)告；

（二）股東會(huì),、董事會(huì)或合伙人會(huì)議作出的變更決議,；

（三）若變更企業(yè)名稱，還需遞交企業(yè)名稱自主申報(bào)承諾書,；若變更法定代表人,、高級(jí)管理人員，還需遞交擬任人員簡(jiǎn)歷及身份證復(fù)印件,；若變更股東或合伙人,，還需遞交本辦法第十七條中第（五）項(xiàng)材料；

（四）有關(guān)部門,、單位要求的其他材料,。

第二十七條 試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室對(duì)試點(diǎn)企業(yè)實(shí)行備案管理，試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向縣（市,、區(qū)）,、功能區(qū)金融監(jiān)管部門報(bào)告相關(guān)投資產(chǎn)品信息等，包括：跨境收支和結(jié)售匯數(shù)據(jù)及境內(nèi)項(xiàng)目投資情況,，由各地匯總后報(bào)試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室,；當(dāng)年投資運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)，包括：修改合同,、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件及試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室要求的其他事項(xiàng),。

試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行應(yīng)履行的職責(zé)包括：每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，向試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室上報(bào)試點(diǎn)企業(yè)各方核對(duì)一致的年度資金匯入?yún)R出相關(guān)數(shù)據(jù),、境內(nèi)股權(quán)投資情況報(bào)告等,；按照銀行展業(yè)原則，對(duì)試點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行盡職審查和事后監(jiān)管,，發(fā)現(xiàn)資金運(yùn)作存在重大或異常事項(xiàng),，及時(shí)向試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室報(bào)告；試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室規(guī)定的其他監(jiān)督事項(xiàng),。試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室可以定期或不定期通過信函與電話詢問,、走訪托管機(jī)構(gòu)等方式,，了解相關(guān)情況。

第二十八條 試點(diǎn)企業(yè)可按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進(jìn)行利潤分配或清算撤資,。

試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行利潤,、股息、紅利匯出,，經(jīng)審核通過后方可匯出境外,。

試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行解散、清算,、注銷,，需按以下流程辦理相關(guān)手續(xù)：

（一）向縣（市、區(qū)）,、功能區(qū)金融監(jiān)管部門報(bào)送解散申請(qǐng)書,、公司管理層關(guān)于基金解散的決議及基金成立批準(zhǔn)證書和營業(yè)執(zhí)照；

（二）在批準(zhǔn)解散之日起15個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組,，出具清算報(bào)告,，并報(bào)送縣（市、區(qū)）,、功能區(qū)金融監(jiān)管部門審核確認(rèn),；

（三）縣（市、區(qū)）,、功能區(qū)金融監(jiān)管部門初審,，經(jīng)縣（市,、區(qū)）政府,、功能區(qū)管委會(huì)同意后形成意見提交至試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室，由試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室征求有關(guān)部門意見后作出決定,，撤銷其試點(diǎn)資格,；

（四）基金額度收回后匯出境外；

（五）向稅務(wù),、企業(yè)登記等部門辦理注銷手續(xù),。

第二十九條 試點(diǎn)企業(yè)的退出可依法采用以下方式：

（一）將其持有的所投資企業(yè)的部分股權(quán)或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者；

（二）與所投資企業(yè)簽訂股權(quán)回購協(xié)議,，由所投資企業(yè)依法回購其所持有的股權(quán),；

（三）所投資企業(yè)在境內(nèi)外證券市場(chǎng)公開上市的，依法通過證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓其擁有的所投資企業(yè)的股份,；

（四）中國法律,、行政法規(guī)允許的其他方式。

第三十條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)合法合規(guī)運(yùn)營,，試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室會(huì)同有關(guān)部門和單位采取有效方式開展聯(lián)合監(jiān)管和動(dòng)態(tài)監(jiān)管,，加強(qiáng)地方金融風(fēng)險(xiǎn)防控,，打擊以股權(quán)投資、私募基金名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動(dòng),。

第三十一條 試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的,，縣（市、區(qū)）,、功能區(qū)金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間查實(shí),，并及時(shí)報(bào)告試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室，試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)一步查實(shí),。情況屬實(shí)的,，試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)整改完畢并向試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室提出書面報(bào)告；逾期未改正的,，試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室取消其試點(diǎn)資格并對(duì)外公示,。違反法律、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定的,，由相關(guān)部門按照相應(yīng)職責(zé)及情節(jié)輕重依法處理；構(gòu)成犯罪的,，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任,。

第五章  扶持政策

第三十二條 對(duì)于經(jīng)營情況良好的試點(diǎn)企業(yè)，后續(xù)可探索實(shí)行更加便利的外匯收支管理措施,。

第三十三條 試點(diǎn)企業(yè)可享受我市支持股權(quán)投資發(fā)展相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)扶持政策,。

第六章  附則

第三十四條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū),、臺(tái)灣地區(qū)的投資者作為有限合伙人在本市投資設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)及其管理企業(yè)參與試點(diǎn)的,，參照本辦法執(zhí)行。

第三十五條 鼓勵(lì)符合條件的試點(diǎn)企業(yè)在市區(qū)有基金集聚管理經(jīng)驗(yàn)的功能區(qū)先行先試,。

第三十六條 本辦法由試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室負(fù)責(zé)解釋,。國家和省市另有政策規(guī)定的，從其規(guī)定,。

第三十七條 本辦法自2022年10月15日起施行,，有效期至2025年12月31日。本辦法頒布前,，已在揚(yáng)州市登記注冊(cè)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè),、外商投資股權(quán)投資企業(yè)，尚未發(fā)生基金規(guī)模流入且符合本辦法規(guī)定條件的,，可根據(jù)本辦法申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格,。實(shí)施過程中出現(xiàn)的相關(guān)問題，由試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室商各有關(guān)部門、單位協(xié)調(diào)解決,。