外商投資安全審查辦法

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì)

中華人民共和國商務(wù)部

令

第37號

第一條 為了適應(yīng)推動(dòng)形成全面開放新格局的需要,，在積極促進(jìn)外商投資的同時(shí)有效預(yù)防和化解國家安全風(fēng)險(xiǎn),，根據(jù)《中華人民共和國外商投資法》《中華人民共和國國家安全法》和相關(guān)法律,， 制定本辦法,。

第二條 對影響或者可能影響國家安全的外商投資,，依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行安全審查,。

本辦法所稱外商投資，是指外國投資者直接或者間接在中華人民共和國境內(nèi)（以下簡稱境內(nèi)）進(jìn)行的投資活動(dòng),，包括下列情形：

（一）外國投資者單獨(dú)或者與其他投資者共同在境內(nèi)投資新建項(xiàng)目或者設(shè)立企業(yè),；

（二）外國投資者通過并購方式取得境內(nèi)企業(yè)的股權(quán)或者資產(chǎn)；

（三）外國投資者通過其他方式在境內(nèi)投資,。

第三條 國家建立外商投資安全審查工作機(jī)制（以下簡稱工作機(jī)制）,，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào),、指導(dǎo)外商投資安全審查工作,。

工作機(jī)制辦公室設(shè)在國家發(fā)展改革委，由國家發(fā)展改革委,、商務(wù)部牽頭,，承擔(dān)外商投資安全審查的日常工作。

第四條 下列范圍內(nèi)的外商投資,，外國投資者或者境內(nèi)相關(guān)當(dāng)事人（以下統(tǒng)稱當(dāng)事人）應(yīng)當(dāng)在實(shí)施投資前主動(dòng)向工作機(jī)制辦公室申報(bào)：

（一）投資軍工,、軍工配套等關(guān)系國防安全的領(lǐng)域，以及在軍事設(shè)施和軍工設(shè)施周邊地域投資,；

（二）投資關(guān)系國家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品,、重要能源和資源、重大裝備制造,、重要基礎(chǔ)設(shè)施,、重要運(yùn)輸服務(wù)、重要文化產(chǎn)品與服務(wù)、 重要信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品與服務(wù),、重要金融服務(wù),、關(guān)鍵技術(shù)以及其他重要領(lǐng)域，并取得所投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán),。

前款第二項(xiàng)所稱取得所投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán),，包括下列情形：

（一）外國投資者持有企業(yè)50%以上股權(quán)；

（二）外國投資者持有企業(yè)股權(quán)不足50%,，但其所享有的表決權(quán)能夠?qū)Χ聲?huì),、股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響；

（三）其他導(dǎo)致外國投資者能夠?qū)ζ髽I(yè)的經(jīng)營決策,、人事,、財(cái) 務(wù)、技術(shù)等產(chǎn)生重大影響的情形,。

對本條第一款規(guī)定范圍（以下稱申報(bào)范圍）內(nèi)的外商投資,，工作機(jī)制辦公室有權(quán)要求當(dāng)事人申報(bào)。

第五條 當(dāng)事人向工作機(jī)制辦公室申報(bào)外商投資前,，可以就有關(guān)問題向工作機(jī)制辦公室進(jìn)行咨詢,。

第六條 當(dāng)事人向工作機(jī)制辦公室申報(bào)外商投資，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）申報(bào)書,；

（二）投資方案,；

（三）外商投資是否影響國家安全的說明；

（四）工作機(jī)制辦公室規(guī)定的其他材料,。

申報(bào)書應(yīng)當(dāng)載明外國投資者的名稱,、住所、經(jīng)營范圍,、投資的基本情況以及工作機(jī)制辦公室規(guī)定的其他事項(xiàng),。

工作機(jī)制辦公室根據(jù)工作需要，可以委托省,、自治區(qū),、直轄市人民政府有關(guān)部門代為收取并轉(zhuǎn)送本條第一款規(guī)定的材料。

第七條 工作機(jī)制辦公室應(yīng)當(dāng)自收到當(dāng)事人提交或者省,、自治區(qū),、直轄市人民政府有關(guān)部門轉(zhuǎn)送的符合本辦法第六條規(guī)定的材料之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)，對申報(bào)的外商投資作出是否需要進(jìn)行安全審查的決定,，并書面通知當(dāng)事人,。工作機(jī)制辦公室作出決定前，當(dāng)事人不得實(shí)施投資,。

工作機(jī)制辦公室作出不需要進(jìn)行安全審查決定的,，當(dāng)事人可以實(shí)施投資,。

第八條 外商投資安全審查分為一般審查和特別審查。工作機(jī)制辦公室決定對申報(bào)的外商投資進(jìn)行安全審查的,，應(yīng)當(dāng)自決定之日起30個(gè)工作日內(nèi)完成一般審查,。審查期間，當(dāng)事人不得實(shí)施投資,。

經(jīng)一般審查,，認(rèn)為申報(bào)的外商投資不影響國家安全的，工作機(jī)制辦公室應(yīng)當(dāng)作出通過安全審查的決定,；認(rèn)為影響或者可能影響國家安全的，工作機(jī)制辦公室應(yīng)當(dāng)作出啟動(dòng)特別審查的決定,。工作機(jī)制辦公室作出的決定應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人,。

第九條 工作機(jī)制辦公室決定對申報(bào)的外商投資啟動(dòng)特別審查的，審查后應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定作出決定,，并書面通知當(dāng)事人：

（一）申報(bào)的外商投資不影響國家安全的,，作出通過安全審查的決定；

（二）申報(bào)的外商投資影響國家安全的,，作出禁止投資的決定,； 通過附加條件能夠消除對國家安全的影響，且當(dāng)事人書面承諾接受 附加條件的,，可以作出附條件通過安全審查的決定,，并在決定中列 明附加條件。

特別審查應(yīng)當(dāng)自啟動(dòng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成,；特殊情況下,，可以延長審查期限。延長審查期限應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人,。審查期間,， 當(dāng)事人不得實(shí)施投資。

第十條 工作機(jī)制辦公室對申報(bào)的外商投資進(jìn)行安全審查期間,，可以要求當(dāng)事人補(bǔ)充提供相關(guān)材料,，并向當(dāng)事人詢問有關(guān)情況。 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)予以配合,。

當(dāng)事人補(bǔ)充提供材料的時(shí)間不計(jì)入審查期限,。

第十一條 工作機(jī)制辦公室對申報(bào)的外商投資進(jìn)行安全審查期間，當(dāng)事人可以修改投資方案或者撤銷投資,。

當(dāng)事人修改投資方案的,，審查期限自工作機(jī)制辦公室收到修改后的投資方案之日起重新計(jì)算；當(dāng)事人撤銷投資的,，工作機(jī)制辦公室終止審查,。

第十二條 工作機(jī)制辦公室對申報(bào)的外商投資作出通過安全審查決定的,，當(dāng)事人可以實(shí)施投資；作出禁止投資決定的,，當(dāng)事人不得實(shí)施投資,，已經(jīng)實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)限期處分股權(quán)或者資產(chǎn)以及采取其他必要措施,，恢復(fù)到投資實(shí)施前的狀態(tài),，消除對國家安全的影響；作出附條件通過安全審查決定的,，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照附加條件實(shí)施投資,。

第十三條 外商投資安全審查決定，由工作機(jī)制辦公室會(huì)同有關(guān)部門,、地方人民政府監(jiān)督實(shí)施,；對附條件通過安全審查的外商投資，可以采取要求提供有關(guān)證明材料,、現(xiàn)場檢查等方式,，對附加條件的實(shí)施情況進(jìn)行核實(shí)。

第十四條 工作機(jī)制辦公室對申報(bào)的外商投資作出不需要進(jìn)行安全審查或者通過安全審查的決定后,，當(dāng)事人變更投資方案,，影響或者可能影響國家安全的，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定重新向工作機(jī)制辦公室申報(bào),。

第十五條 有關(guān)機(jī)關(guān),、企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體,、社會(huì)公眾等認(rèn)為外商投資影響或者可能影響國家安全的,，可以向工作機(jī)制辦公室提出進(jìn)行安全審查的建議。

第十六條 對申報(bào)范圍內(nèi)的外商投資,，當(dāng)事人未依照本辦法的規(guī)定申報(bào)即實(shí)施投資的,，由工作機(jī)制辦公室責(zé)令限期申報(bào)；拒不申報(bào)的,，責(zé)令限期處分股權(quán)或者資產(chǎn)以及采取其他必要措施,，恢復(fù)到投資實(shí)施前的狀態(tài)，消除對國家安全的影響,。

第十七條 當(dāng)事人向工作機(jī)制辦公室提供虛假材料或者隱瞞有關(guān)信息的,，由工作機(jī)制辦公室責(zé)令改正；提供虛假材料或者隱瞞有關(guān)信息騙取通過安全審查的,，撤銷相關(guān)決定,；已經(jīng)實(shí)施投資的， 責(zé)令限期處分股權(quán)或者資產(chǎn)以及采取其他必要措施,，恢復(fù)到投資實(shí)施前的狀態(tài),，消除對國家安全的影響,。

第十八條 附條件通過安全審查的外商投資，當(dāng)事人未按照附加條件實(shí)施投資的,，由工作機(jī)制辦公室責(zé)令改正,；拒不改正的，責(zé)令限期處分股權(quán)或者資產(chǎn)以及采取其他必要措施,，恢復(fù)到投資實(shí)施前的狀態(tài),，消除對國家安全的影響。

第十九條 當(dāng)事人有本辦法第十六條,、第十七條,、第十八條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)將其作為不良信用記錄納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng),，并按照國家有關(guān)規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲戒,。

第二十條 國家機(jī)關(guān)工作人員在外商投資安全審查工作中，濫用職權(quán),、玩忽職守、徇私舞弊,、泄露國家秘密或者其所知悉的商業(yè)秘密的,，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。

第二十一條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū),、臺灣地區(qū)投資者進(jìn)行投資,，影響或者可能影響國家安全的，參照本辦法的規(guī)定執(zhí)行,。

第二十二條 外國投資者通過證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所購買境內(nèi)企業(yè)股票,，影響或者可能影響國家安全的，其適用本辦法的具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同工作 機(jī)制辦公室制定,。

第二十三條 本辦法自公布之日起三十日后施行,。