《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引》及其使用指南解讀

日前，國家知識產(chǎn)權(quán)局運(yùn)用促進(jìn)司就《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引》（以下簡稱《指引》）及其使用指南公開征求意見,，現(xiàn)就《指引》及其使用指南解讀如下。

問：《指引》及其使用指南制定的背景是什么,？

答：當(dāng)前,，我國高校院所專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用水平相對較低，據(jù)《2019年中國專利調(diào)查報(bào)告》統(tǒng)計(jì),，高校院所有效專利實(shí)施率,、產(chǎn)業(yè)化率均明顯低于全國平均水平。產(chǎn)學(xué)研合作是目前高校院所專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的重要模式,，但普遍存在合同約定不明的隱患，產(chǎn)學(xué)研合作中知識產(chǎn)權(quán)糾紛案例屢見不鮮,。法院裁判文書公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示,，近十年涉及高校的知識產(chǎn)權(quán)民事訴訟中，有二百余件屬于知識產(chǎn)權(quán)合同糾紛[1],，糾紛產(chǎn)生的主要原因在于背景資料提供,、成果驗(yàn)收、保密,、專利轉(zhuǎn)讓,、職務(wù)發(fā)明獎勵等重要條款約定不明。例如,，北京某大學(xué)曾因雙方提供技術(shù)資料約定不明,，導(dǎo)致最終承擔(dān)返還項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)并賠償違約金的責(zé)任[2]。北京某大學(xué)曾因商業(yè)秘密約定不明與合作企業(yè)發(fā)生糾紛[3],。天津某大學(xué),、湖北某大學(xué)等高校均曾因職務(wù)發(fā)明獎勵、報(bào)酬約定不明陷入糾紛[4],。在前期調(diào)研座談中,，部分高校院所知識產(chǎn)權(quán)管理人員反映，進(jìn)入訴訟程序的糾紛僅為冰山一角,，大多數(shù)糾紛通過雙方協(xié)商解決或者直接導(dǎo)致合作項(xiàng)目終止,，由此可見，產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議對知識產(chǎn)權(quán)事宜約定不清,，是導(dǎo)致高校院所知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難的重要原因之一,。

產(chǎn)生上述現(xiàn)象有多種原因：一是高校院所和企業(yè)普遍知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避意識較為淡薄，對合同重視程度不夠，除少數(shù)產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)驗(yàn)豐富的高校院所和大型企業(yè)及一些涉外項(xiàng)目,，我國大部分高校院所和企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中訂立的技術(shù)開發(fā),、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等合同格式較為簡單，條款不夠嚴(yán)謹(jǐn),，對潛在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估不足,；二是產(chǎn)學(xué)研雙方在合作談判時(shí)更重視維系關(guān)系而輕視權(quán)利義務(wù)，對產(chǎn)學(xué)研合作的交易屬性認(rèn)識不夠,，簽訂協(xié)議前沒有通過談判明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬等核心內(nèi)容,；三是多數(shù)高校院所缺乏知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專業(yè)隊(duì)伍，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)欠缺,、能力不足,，缺乏合同起草能力，部分高校院所自制的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議范本存在內(nèi)容簡單,、實(shí)操性不強(qiáng)等問題,。

因此，有必要針對當(dāng)前存在的問題,，基于知識產(chǎn)權(quán)不同處置情況,，制定全面細(xì)致、實(shí)用性較強(qiáng)的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引,，并配套制定使用指南,。一方面，可以引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作雙方從項(xiàng)目啟動之初明晰知識產(chǎn)權(quán)歸屬和處置方式,，從而提高合作效率,，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，避免合同糾紛,；另一方面,，有利于提高高校院所與企業(yè)合作的法律意識、交易意識和談判意識,，規(guī)范引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)交易過程,。

問：《指引》的主要內(nèi)容是什么？

答：《指引》根據(jù)產(chǎn)學(xué)研合作的通常情形,，共分為三種：技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)歸高校方,、技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)歸企業(yè)方、技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)雙方共有或各自擁有,，分別采用不同的知識產(chǎn)權(quán)處置模塊,，并進(jìn)一步細(xì)分為7個指引。

除該知識產(chǎn)權(quán)歸屬和使用等核心模塊外,，三種情形下協(xié)議的其他內(nèi)容模塊基本相同,，包括合作內(nèi)容,、項(xiàng)目管理、經(jīng)費(fèi)管理,、技術(shù)指導(dǎo),、保密責(zé)任、爭議解決等十幾個模塊,，并重點(diǎn)對其中可能存在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了約定,。《指引》作為原則性的指導(dǎo),，產(chǎn)學(xué)研各方在簽訂協(xié)議時(shí)可結(jié)合實(shí)際情況靈活使用,，除直接使用協(xié)議部分條款外，還可以將知識產(chǎn)權(quán),、保密等模塊嵌入高校院所和企業(yè)原有協(xié)議范本使用,。

需要說明的是，針對實(shí)踐中大多數(shù)國內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作約定知識產(chǎn)權(quán)歸企業(yè)獨(dú)有或雙方共有,，較少歸高校院所持有的現(xiàn)象,，因此，在第一種知識產(chǎn)權(quán)歸高校方的情形下,，借鑒英美等發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn),，提供合作企業(yè)有權(quán)在一定期限內(nèi)磋商轉(zhuǎn)讓或許可的模式。這種模式有利于加快專利技術(shù)商業(yè)化進(jìn)程,，使高校獲得更高的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值收益，提升其轉(zhuǎn)化,。

此外,，在我國鼓勵職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的背景下，針對涉及職務(wù)發(fā)明的認(rèn)定,、獎勵,、收益等糾紛頻發(fā)現(xiàn)狀，以及我國產(chǎn)學(xué)研合作中常有學(xué)生參與的特色,，設(shè)置職務(wù)發(fā)明獎勵,、職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化獎勵、學(xué)生管理,、數(shù)據(jù)管理,、保密等特色條款，以提高學(xué)生管理和權(quán)益保障意識,，做好知識產(chǎn)權(quán)交易保密措施,，提升科研人員知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化積極性。

問：《指引》使用指南的主要內(nèi)容是什么,？

答：使用指南主要針對實(shí)踐中產(chǎn)學(xué)研合作雙方不了解知識產(chǎn)權(quán)處置談判流程,、談判環(huán)節(jié)缺失、談判效率低下等問題，分步說明合作談判各個環(huán)節(jié),，并逐個環(huán)節(jié)提示需重點(diǎn)考慮的因素,，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作雙方著重考慮技術(shù)開發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)處置問題，通過談判明確技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán),、使用權(quán)歸屬,，便于雙方根據(jù)談判結(jié)果選擇合適的指引。

此外,，還逐條指導(dǎo)協(xié)議條款的約定,，重點(diǎn)提示各模塊條款下存在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提升指引實(shí)用性,，便于法律意識和專業(yè)能力弱的高校院所及中小企業(yè)理解使用,。

問：國家知識產(chǎn)權(quán)局就《指引》及其使用指南征求意見后下一步的計(jì)劃是什么？

答：一是充分吸納公開征求意見過程中有關(guān)單位和各界人士對《指引》及其使用指南提出的修改意見,。二是完善《指引》及其使用指南有關(guān)內(nèi)容后,，正式公開發(fā)布，并依托國家知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公共服務(wù)平臺開發(fā)更為便利化的線上協(xié)議填寫和生成系統(tǒng),。三是利用多種渠道面向有關(guān)高校院所,、中小企業(yè)宣傳推廣《指引》，組織專題培訓(xùn)或開發(fā)專門課程,，切實(shí)降低產(chǎn)學(xué)研合作過程中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn),。四是《指引》使用過程中，同步收集使用各方的反饋意見,，根據(jù)實(shí)際需求開發(fā)簡化版,、涉外版、中小企業(yè)版等不同版本,。

[1]數(shù)據(jù)來源：北大法寶,；檢索范圍：2010年1月1日至2019年12月31日涉高校的知識產(chǎn)權(quán)民事案件；最終檢索日期：2020年5月6日.

[2]參見：北京市第二中級人民法院（2010）二中民終字第06148號民事判決書.

[3]參見：北京知識產(chǎn)權(quán)法院（2015）京知民初字第629號民事判決書.

[4]參見：天津市第一中級人民法院（2019）津01民初84號民事判決書,；湖北省高級人民法院（2014）鄂民三終字第00109號.