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淮安市地方金融監(jiān)管涉企輕微違法行為不予行政處罰清單(暫行)

發(fā)布時間：2023-08-10

政策級別：市級

發(fā)文部門：淮安市市場監(jiān)督管理局（淮安市知識產(chǎn)權(quán)局）

政策主題：營商環(huán)境

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淮安市地方金融監(jiān)管涉企輕微違法行為不予行政處罰清單（暫行）

淮金監(jiān)發(fā)〔2023〕5號

序號 違法行為 不予處罰條件 法律依據(jù) 實施主體
1 對典當行經(jīng)營非絕當物品的銷售以及舊物收購,、寄售、動產(chǎn)抵押業(yè)務,、未經(jīng)商務部批準的其他業(yè)務,，典當行對外投資，典當行委托其他單位和個人代辦典當業(yè)務,向其他組織,、機構(gòu)和經(jīng)營場所派駐業(yè)務人員從事典當業(yè)務等違法行為的處罰。 （一）違法行為輕微并及時改正,，沒有造成危害后果的,；（二）當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的,，從其規(guī)定；（三）其他依法不予行政處罰的,。違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全,、金融安全且有危害后果的,，上述期限延長至五年，法律另有規(guī)定的除外,。期限從違法行為發(fā)生之日起計算,，違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算,。初次違法且危害后果輕微并及時改正的,，可以不予行政處罰。 《中華人民共和國行政處罰法》（中華人民共和國主席令第70號）

第三十三條違法行為輕微并及時改正,，沒有造成危害后果的,，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的,，可以不予行政處罰,。
當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰,。法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的,，從其規(guī)定。
第三十六條違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,，不再給予行政處罰,；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的,，上述期限延長至五年,。法律另有規(guī)定的除外。		 淮安市地方金融監(jiān)督管理局
2 對典當行未經(jīng)批準收當國家統(tǒng)收,、專營,、專賣物品或收當限制流通物或者處理絕當物未獲得相應批準或者同意等違法行為的處罰 淮安市地方金融監(jiān)督管理局
3 對典當行違反資產(chǎn)管理比例，擾亂經(jīng)營秩序的違法行為的處罰 淮安市地方金融監(jiān)督管理局