江北新區(qū)、各區(qū)（開發(fā)區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局（科創(chuàng)局、科才局）、財政局,，各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《南京市知識產(chǎn)權(quán)證券化融資獎勵實施細(xì)則》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行,。

南京市知識產(chǎn)權(quán)局   南京市財政局

2021年3月17日      

南京市知識產(chǎn)權(quán)證券化融資獎勵實施細(xì)則

第一條 根據(jù)《中共南京市委 南京市人民政府印發(fā)<關(guān)于新發(fā)展階段全面建設(shè)創(chuàng)新名城的若干政策措施>的通知》（寧委發(fā)〔2021〕1號）第十三條“對知識產(chǎn)權(quán)證券化融資的發(fā)起單位,，按融資額2%、最高200萬元給予獎勵”的規(guī)定,，為進(jìn)一步明確適用范圍,、工作流程、部門職責(zé),，特制定本細(xì)則,。

第二條 本實施細(xì)則所稱“知識產(chǎn)權(quán)證券化融資”,，是指具有獨立法人資格的企業(yè),，將其擁有的知識產(chǎn)權(quán)或基于知識產(chǎn)權(quán)形成的債權(quán)作為基礎(chǔ)資產(chǎn)，由發(fā)起單位通過交易,、再許可等方式受讓上述基礎(chǔ)資產(chǎn),，經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)通過擔(dān)保或差額支付等方式提供增信后,，在交易所市場或銀行間債券市場發(fā)行可流通的資產(chǎn)支持證券或資產(chǎn)支持票據(jù),，以實現(xiàn)融資的金融行為。上述企業(yè)是指在南京行政區(qū)劃內(nèi)注冊的企業(yè),。

第三條 本實施細(xì)則所稱“發(fā)起單位”,，指經(jīng)許可,、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等方式獲得企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益作為基礎(chǔ)資產(chǎn),，承擔(dān)證券化項目發(fā)起任務(wù)的金融機(jī)構(gòu),、知識產(chǎn)權(quán)運營機(jī)構(gòu)。

第四條 本實施細(xì)則所稱“融資額度”,，指知識產(chǎn)權(quán)證券化發(fā)行成功后,，參與企業(yè)實際融資額度總和。

第五條 發(fā)起單位成功發(fā)行知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品后,，按每單實際融資額度2%予以獎勵,，最高不超過200萬元；若發(fā)起單位采用一次申報,、分期發(fā)行的,，則每期知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品，按該期發(fā)行實際融資額的2%予以獎勵,，每期最高不超過200萬元,，一個年度內(nèi)兌現(xiàn)獎勵不超過一次。

第六條 知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品的期限要求不低于1年（含1年期）,，票面利率按照市場化發(fā)行方式確定,。

第七條 發(fā)起單位成功發(fā)行知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品后，可向市市場監(jiān)督管理局（市知識產(chǎn)權(quán)局）申請獎勵,，具體提交材料如下：

1.知識產(chǎn)權(quán)證券化項目獎勵申請書;

2.發(fā)起單位“一照一碼”營業(yè)執(zhí)照;

3.金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的金融許可證,、營業(yè)許可證或業(yè)務(wù)許可證等批復(fù)文件（非金融機(jī)構(gòu)無需提供）;

4.央行、交易所,、交易商協(xié)會等金融主管部門批準(zhǔn)發(fā)行知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品的相關(guān)批復(fù)等證明材料;

5.提交金融主管部門的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化計劃說明書或募集說明書;

6.參與企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)證券化融資到賬憑證;

7.其他相關(guān)材料,。

第八條 獎勵申請常年受理，每年8月31日前申請受理的,，當(dāng)年度兌現(xiàn)獎勵,；8月31日之后申請受理的，在第二年度第一季度兌現(xiàn)獎勵,。市市場監(jiān)管局（市知識產(chǎn)權(quán)局）對申報材料進(jìn)行初審,，委托第三方中介機(jī)構(gòu)對融資額度進(jìn)行核查并出具正式報告，會同市財政局審核確認(rèn)后,，按有關(guān)規(guī)定撥付獎勵資金,。

第九條 市市場監(jiān)督管理局（市知識產(chǎn)權(quán)局）主要職責(zé)：牽頭制定獎勵實施細(xì)則，受理,、審核獎勵申請材料,，核算獎勵資金額度，組織開展績效自評價。市財政局主要職責(zé)：對主管部門提交的獎勵方案進(jìn)行復(fù)核,，落實和撥付獎勵資金,，根據(jù)情況對資金績效進(jìn)行重點評價。

第十條 發(fā)起單位,、融資單位應(yīng)該做好臺賬管理,，配合做好審計檢查和績效評價工作。

第十一條 辦理證券化融資獎勵業(yè)務(wù)相關(guān)人員存在濫用職權(quán),、玩忽職守,、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的，由任免機(jī)關(guān),、監(jiān)察機(jī)關(guān)依法作出處理,。對弄虛作假騙取證券化融資獎勵資金等違法行為，按有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理,；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任。

第十二條 本實施細(xì)則由市市場監(jiān)督管理局（市知識產(chǎn)權(quán)局）,、市財政局負(fù)責(zé)解釋,。

第十三條 本實施細(xì)則自發(fā)布之日起施行，有效期至2021年12月31日,。