市場監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)《違法實施經(jīng)營者集中行政處罰裁量權(quán)基準（試行）》的通知

各省,、自治區(qū),、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管局（廳,、委）：

《違法實施經(jīng)營者集中行政處罰裁量權(quán)基準（試行）》已經(jīng)2025年1月24日市場監(jiān)管總局第1次局務(wù)會議通過,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請結(jié)合實際做好宣傳和實施,。

市場監(jiān)管總局

2025年2月19日

違法實施經(jīng)營者集中行政處罰裁量權(quán)基準

（試行）

第一條 為了規(guī)范對違法實施經(jīng)營者集中行政處罰行為,，保障反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法行使行政處罰裁量權(quán)，保護經(jīng)營者合法權(quán)益,，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》,、《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）、《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》,、《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》等法律,、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)定,，制定本基準,。

第二條 本基準所稱的違法實施經(jīng)營者集中，是指違反《反壟斷法》實施經(jīng)營者集中,，主要包括下列行為：

（一）經(jīng)營者集中達到申報標準,，但未依法事先申報實施經(jīng)營者集中的；

（二）經(jīng)營者集中申報后,，未經(jīng)批準實施經(jīng)營者集中的,；

（三）經(jīng)營者集中未達到申報標準，但有證據(jù)證明具有或者可能具有排除,、限制競爭效果,，且經(jīng)營者未按國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱市場監(jiān)管總局）要求申報實施經(jīng)營者集中的；

（四）經(jīng)營者違反附加限制性條件審查決定的；

（五）經(jīng)營者違反禁止經(jīng)營者集中審查決定的,。

第三條 市場監(jiān)管總局依據(jù)《反壟斷法》第五十八條,、第五十九條、第六十三條對違法實施經(jīng)營者集中予以行政處罰,。實施行政處罰時,，遵循過罰相當、公正公開,、處罰與教育相結(jié)合的原則,，綜合考慮違法實施經(jīng)營者集中行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)、當事人主觀過錯,、集中實施時間,、是否具有或者可能具有排除限制競爭的效果及其持續(xù)時間和消除違法行為后果的情況等因素，確定具體處罰措施和罰款數(shù)額,。

第四條 通過合并方式實施的經(jīng)營者集中,，合并各方均為行政處罰對象；其他情形的經(jīng)營者集中,，取得控制權(quán)或者能夠施加決定性影響的經(jīng)營者為行政處罰對象,。

第五條 對于不具有排除、限制競爭效果的違法實施經(jīng)營者集中,，市場監(jiān)管總局對相關(guān)經(jīng)營者處五百萬元以下的罰款,。確定最終罰款數(shù)額的步驟為：

（一）基于本基準第六條確定初步罰款數(shù)額；

（二）綜合考慮本基準第九條,、第十條規(guī)定的因素調(diào)整初步罰款數(shù)額,；

（三）根據(jù)本基準第十二條、第十四條,，確定最終罰款數(shù)額,。

第六條 對于不具有排除、限制競爭效果的違法實施經(jīng)營者集中,，初步罰款數(shù)額為二百五十萬元,。符合本基準第七條規(guī)定的，初步罰款數(shù)額為一百萬元,；符合本基準第八條規(guī)定的,，初步罰款數(shù)額為四百萬元；同時符合本基準第七條和第八條規(guī)定的,，由市場監(jiān)管總局結(jié)合案件具體情況綜合考慮后確定初步罰款數(shù)額,。

第七條 經(jīng)營者違法實施集中有下列情形之一的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當從輕確定初步罰款數(shù)額：

（一）在市場監(jiān)管總局掌握該違法實施經(jīng)營者集中行為前主動報告的；

（二）主動采取措施消除或者減輕違法實施經(jīng)營者集中后果的,；

（三）受他人脅迫或者誘騙違法實施經(jīng)營者集中的,；

（四）其他依法應(yīng)當從輕處罰的。

第八條 經(jīng)營者違法實施集中有下列情形之一的,，市場監(jiān)管總局可以依法從重確定初步罰款數(shù)額：

（一）教唆,、脅迫、誘騙其他經(jīng)營者違法實施經(jīng)營者集中的,；

（二）因違法實施經(jīng)營者集中受到行政處罰之日起,，一年內(nèi)再次發(fā)生違法實施集中行為的；

（三）阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對行政執(zhí)法人員打擊報復的,；

（四）偽造,、隱匿、毀滅,、轉(zhuǎn)移證據(jù)的,；

（五）其他依法可以從重處罰的。

經(jīng)營者因前款第（三）項,、第（四）項行為已被行政處罰的,，不再依據(jù)該項情形從重確定罰款數(shù)額。

第九條 經(jīng)營者違法實施集中有下列情形的,，市場監(jiān)管總局可以在初步罰款數(shù)額基礎(chǔ)上下調(diào)罰款數(shù)額：

（一）集中后實體尚未運營,，或者運營后尚未投產(chǎn)，或者取得股權(quán),、資產(chǎn)或業(yè)務(wù)后,，尚未實際行使控制權(quán)的；

（二）首次因違法實施經(jīng)營者集中受到行政處罰的,；

（三）積極配合市場監(jiān)管總局調(diào)查,，如實陳述違法事實并及時提供重要證據(jù)材料的；

（四）發(fā)現(xiàn)違法事實后積極整改,，建立或者完善反壟斷合規(guī)管理制度并有效實施的,；

（五）經(jīng)營者集中達到國務(wù)院規(guī)定的申報標準，經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額未達到8億元人民幣,，且能積極配合調(diào)查的,；

（六）市場監(jiān)管總局認定其他可以下調(diào)罰款數(shù)額的。

前款規(guī)定的下調(diào)情形可以累計,，每項下調(diào)10%,，累計后的最低罰款數(shù)額不低于初步罰款數(shù)額的40%。

符合上述情形但在確定初步罰款數(shù)額時已作為從輕情形考慮的,，不再依據(jù)該項情形下調(diào)罰款數(shù)額,。

【示例1】經(jīng)營者A、B新設(shè)合營企業(yè)的交易構(gòu)成未依法申報違法實施經(jīng)營者集中，且在市場監(jiān)管總局掌握前主動報告,。調(diào)查發(fā)現(xiàn),，集中不具有排除、限制競爭效果,，A,、B及其關(guān)聯(lián)實體均為首次因違法實施經(jīng)營者集中被調(diào)查，且合營企業(yè)仍處于項目建設(shè)階段,，尚未投產(chǎn),。根據(jù)上述情況，A,、B具有本基準第七條第（一）項從輕處罰情形,，初步罰款數(shù)額確定為100萬元；同時,，A,、B具有第九條第一款第（一）項、第（二）項罰款下調(diào)情形,，在此基礎(chǔ)上下調(diào)20%，最終罰款數(shù)額為80萬元,。

【示例2】經(jīng)營者A,、B、C新設(shè)合營企業(yè)的交易構(gòu)成未依法申報違法實施經(jīng)營者集中,，且在市場監(jiān)管總局立案調(diào)查后主動注銷合營企業(yè),。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，集中不具有排除,、限制競爭效果,，A、B營業(yè)額達到國務(wù)院規(guī)定的申報標準,，C未達到申報標準但積極配合調(diào)查,。根據(jù)上述情況，A,、B,、C具有本基準第七條第（二）項從輕處罰情形，初步罰款數(shù)額確定為100萬元,；同時,，C具有第九條第一款第（五）項罰款下調(diào)情形，在此基礎(chǔ)上下調(diào)10%,。最終,，A、B的罰款數(shù)額為100萬元，C為90萬元,。

【示例3】經(jīng)營者A以增資方式收購B股權(quán)的交易構(gòu)成未依法申報違法實施經(jīng)營者集中,。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，集中不具有排除,、限制競爭效果,，且交易僅完成股權(quán)變更登記，A立即停止對集中后實體注資和行使控制權(quán)等下一步動作,。根據(jù)上述情況,，A同時具有本基準第七條第（二）項從輕情形和第九條第一款第（一）項罰款下調(diào)情形，該行為作為從輕情形考慮,，不再據(jù)此進行下調(diào),，最終罰款數(shù)額為100萬元。

第十條 經(jīng)營者違法實施集中有下列情形的,，市場監(jiān)管總局可以在初步罰款數(shù)額基礎(chǔ)上上調(diào)罰款數(shù)額：

（一）向市場監(jiān)管總局提供誤導性或者不實材料,、信息的；

（二）采取拖延,、懈怠,、逃避等消極方式不配合市場監(jiān)管總局調(diào)查或不提供相關(guān)材料的；

（三）市場監(jiān)管總局認定其他可以上調(diào)罰款數(shù)額的,。

前款規(guī)定的上調(diào)情形可以累計,，每項上調(diào)10%。

符合上述情形但在確定初步罰款數(shù)額時已作為從重情形考慮的,，不再依據(jù)該項情形上調(diào)罰款數(shù)額,。

【示例4】經(jīng)營者A收購B股權(quán)的交易構(gòu)成未依法申報違法實施經(jīng)營者集中。調(diào)查過程中,，A提供不實證據(jù)材料,，且采取拖延方式不配合市場監(jiān)管總局調(diào)查，但未構(gòu)成本基準第八條規(guī)定的從重情形,。調(diào)查發(fā)現(xiàn),，集中不具有排除、限制競爭效果,。根據(jù)上述情況,，初步罰款數(shù)額確定為250萬元；同時,，A具有本基準第十條第一款第（一）項,、第（二）項罰款上調(diào)情形，在此基礎(chǔ)上上調(diào)20%,，最終罰款數(shù)額為300萬元,。

【示例5】經(jīng)營者A收購B股權(quán)的交易構(gòu)成未依法申報違法實施經(jīng)營者集中,。調(diào)查過程中，A采取拖延方式不配合市場監(jiān)管總局調(diào)查,。調(diào)查發(fā)現(xiàn),，集中不具有排除、限制競爭效果,，A發(fā)現(xiàn)違法行為后建立反壟斷合規(guī)管理制度并有效實施,，A及其關(guān)聯(lián)實體首次因違法實施經(jīng)營者集中被調(diào)查。根據(jù)上述情況,，初步罰款數(shù)額確定為250萬元,；A具有本基準第九條第一款第（二）項、第（四）項罰款下調(diào)情形,，在初步罰款數(shù)額的基礎(chǔ)上下調(diào)20%,；同時，A具有第十條第一款第（二）項罰款上調(diào)情形,，在初步罰款數(shù)額的基礎(chǔ)上上調(diào)10%,，最終罰款數(shù)額為225萬元。

第十一條 對于具有或者可能具有排除,、限制競爭效果的違法實施經(jīng)營者集中,，市場監(jiān)管總局可以責令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn),、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前狀態(tài),，并處上一年度銷售額百分之十以下的罰款。

在計算罰款數(shù)額時,，市場監(jiān)管總局參照本基準中規(guī)定的不具有排除、限制競爭效果的違法實施經(jīng)營者集中行政處罰罰款裁量的步驟,，綜合考慮集中實施時間,，具有或者可能具有排除、限制競爭效果的持續(xù)時間和范圍,，消除違法行為后果的情況等因素,，確定罰款數(shù)額。

第十二條 對于不具有排除,、限制競爭效果的違法實施經(jīng)營者集中,，最高罰款數(shù)額不超過五百萬元。按照本基準第五條計算后超過五百萬元的,，罰款數(shù)額確定為五百萬元,。

對于具有或者可能具有排除、限制競爭效果的違法實施經(jīng)營者集中,，最高罰款數(shù)額不超過上一年度銷售額的百分之十,。按照本基準第十一條第二款計算后超過上一年度銷售額百分之十的,，罰款數(shù)額確定為上一年度銷售額的百分之十。

第十三條 經(jīng)營者違法實施集中,，且具有或者可能具有排除,、限制競爭效果，有下列情形之一的,，市場監(jiān)管總局責令停止實施集中,、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài),，處上一年度銷售額百分之十的罰款：

（一）市場監(jiān)管總局認為集中具有或者可能具有排除,、限制競爭效果并告知經(jīng)營者，經(jīng)營者仍未經(jīng)批準實施經(jīng)營者集中的,；

（二）經(jīng)營者違反禁止經(jīng)營者集中審查決定實施經(jīng)營者集中的,；

（三）其他惡意違法實施經(jīng)營者集中的。

【示例6】經(jīng)營者A收購B股權(quán)的交易構(gòu)成經(jīng)營者集中且達到國務(wù)院規(guī)定的申報標準,。A向市場監(jiān)管總局申報,。審查過程中，市場監(jiān)管總局認為該項集中具有或者可能具有排除,、限制競爭效果并告知A,，A仍未經(jīng)批準實施經(jīng)營者集中。此后經(jīng)違法實施經(jīng)營者集中調(diào)查,，市場監(jiān)管總局最終認定該項集中具有或者可能具有排除,、限制競爭效果。根據(jù)上述情況,，A具有本基準第十三條第（一）項情形,，市場監(jiān)管總局責令A(yù)限期處分股份并決定對A處上一年度銷售額百分之十的罰款。

第十四條 違法實施經(jīng)營者集中,，情節(jié)特別嚴重,、影響特別惡劣、造成特別嚴重后果的,，市場監(jiān)管總局可以根據(jù)《反壟斷法》第六十三條,，在《反壟斷法》第五十八條規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。

第十五條 經(jīng)營者違法實施集中,，不具有排除,、限制競爭效果，能夠證明有下列情形之一的,，可以不予行政處罰：

（一）首次發(fā)生違法實施經(jīng)營者集中行為,，經(jīng)營者在市場監(jiān)管總局發(fā)現(xiàn)前，主動報告并采取措施恢復到集中前狀態(tài)的,；

（二）能夠證明盡到審慎評估義務(wù)后因不能預(yù)見,、不能避免且不能克服的客觀情況導致違法的,。

對經(jīng)營者的違法行為依法不予行政處罰的，市場監(jiān)管總局對經(jīng)營者進行教育,。

【示例7】經(jīng)營者A,、B新設(shè)合營企業(yè)的交易構(gòu)成未依法申報違法實施經(jīng)營者集中。A,、B在自查中發(fā)現(xiàn)該交易違法,，立即注銷合營企業(yè)并主動向市場監(jiān)管總局報告。調(diào)查過程中,，A,、B均積極配合調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn),，集中不具有排除,、限制競爭效果，A,、B及其關(guān)聯(lián)實體首次發(fā)生違法實施經(jīng)營者集中行為,。根據(jù)上述情況，A,、B均具有本基準第十五條第一款第（一）項不予行政處罰情形,。市場監(jiān)管總局決定對A、B依法不予行政處罰,，并進行教育,。

第十六條 本基準適用于2022年8月1日后違法實施的經(jīng)營者集中。本基準施行前已作出處罰決定的,，不適用本基準,。

第十七條 在實施行政處罰時，適用本基準行使裁量權(quán)可能出現(xiàn)明顯不當,，或者本基準適用的客觀情況發(fā)生變化的,，市場監(jiān)管總局可以依法調(diào)整適用。

對調(diào)整適用的行政處罰裁量權(quán)基準,，應(yīng)及時進行修改并公布。

第十八條 本基準由市場監(jiān)管總局負責解釋,，自發(fā)布之日起實施,。