泰州市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)辦法

第一章 總 則

第一條  本辦法旨在鼓勵(lì)和引導(dǎo)外商投資泰州市的股權(quán)投資企業(yè)，促進(jìn)我市股權(quán)投資市場(chǎng)健康發(fā)展,，提高金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放水平，為擴(kuò)大外資規(guī)模,、優(yōu)化外資結(jié)構(gòu),、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有力支撐。

第二條  本辦法所稱(chēng)的試點(diǎn)企業(yè),，是指外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè),，可以采用合伙制、公司制等組織形式,，一般按照外商投資企業(yè)進(jìn)行管理。試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)外商投資法》《私募投資基金登記備案辦法》等有關(guān)法律法規(guī)發(fā)起設(shè)立,、注冊(cè)登記,，并應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金備案要求。

本辦法所稱(chēng)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè),，是指在泰州市依法由外國(guó)的自然人,、企業(yè)或者其他組織（以下稱(chēng)“外國(guó)投資者”）參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè),。

本辦法所稱(chēng)的外商投資股權(quán)投資企業(yè),，是指在泰州市依法由外國(guó)投資者參與投資設(shè)立的，以非公開(kāi)方式向投資者募集資金,，為投資者的利益進(jìn)行股權(quán)投資活動(dòng)的企業(yè),。

第三條  申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)注冊(cè)在泰州市，名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)監(jiān)管部門(mén)關(guān)于試點(diǎn)企業(yè)的命名要求,。

第四條  建立泰州市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制,，成員單位由市商務(wù)局、市地方金融監(jiān)管局,、市市場(chǎng)監(jiān)管局,、中國(guó)人民銀行泰州市分行、國(guó)家金融監(jiān)督管理總局泰州監(jiān)管分局等組成,。市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室設(shè)在市商務(wù)局,，具體負(fù)責(zé)以下工作事項(xiàng)：

（一）負(fù)責(zé)受理試點(diǎn)企業(yè)的申請(qǐng),；

（二）負(fù)責(zé)組織試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制相關(guān)成員單位審核試點(diǎn)企業(yè)材料,；

（三）組織制定與試點(diǎn)企業(yè)相關(guān)的扶持政策及其落實(shí),；

（四）根據(jù)工作需要,，負(fù)責(zé)召集各成員單位召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議；

（五）其他日常事務(wù)工作,。

第五條  試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制各成員單位按照有關(guān)規(guī)定，共同推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作開(kāi)展,。市商務(wù)局負(fù)責(zé)外商投資促進(jìn)和管理工作，引導(dǎo)試點(diǎn)企業(yè)投資落戶(hù)泰州,；市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)對(duì)試點(diǎn)企業(yè)基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)；市市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)做好試點(diǎn)企業(yè)的注冊(cè)登記工作,；中國(guó)人民銀行泰州市分行負(fù)責(zé)對(duì)試點(diǎn)企業(yè)直接投資賬戶(hù)開(kāi)設(shè)、本外幣資金跨境收付,、結(jié)售匯及資金使用等事項(xiàng)進(jìn)行管理,；國(guó)家金融監(jiān)督管理總局泰州監(jiān)管分局負(fù)責(zé)指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)做好基金托管工作。

第六條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)及境內(nèi)私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金,。外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)不能直接投資項(xiàng)目。

第七條  符合本辦法第二章規(guī)定的境內(nèi)私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè),。

第二章 試點(diǎn)條件

第八條  申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)資本應(yīng)不低于100萬(wàn)美元等值貨幣，出資方式限于貨幣資金,。

第九條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以由外商獨(dú)資或中外合資形式發(fā)起設(shè)立，其股東或合伙人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

境外股東或合伙人應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足以下條件之一：

（一）在申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)年度,，具備自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)） 規(guī)模不低于500萬(wàn)美元等值貨幣或管理資產(chǎn)規(guī)模不低于1000萬(wàn)美元等值貨幣,；

（二）持有境外金融監(jiān)管部門(mén)頒發(fā)的資產(chǎn)管理牌照；

（三）或雖不滿(mǎn)足上述第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)條件,，但外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)擬管理的外商投資股權(quán)投資企業(yè)的投資人全部為境外機(jī)構(gòu)或境外個(gè)人投資者的,，可豁免前述條件，具體要求由試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制各成員單位會(huì)商決定,。

境內(nèi)股東或合伙人應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足以下條件之一：

（一）商業(yè)銀行,、證券、保險(xiǎn),、信托,、金融租賃、公募基金管理等經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的持牌金融機(jī)構(gòu)或由其控股50%以上的一級(jí)子公司,；

（二） 在申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)年度,， 具備自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)） 規(guī)模不低于1億元人民幣或管理資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元人民幣,；近 3 年連續(xù)贏利。

除上述條件外,，境內(nèi)股東或合伙人應(yīng)具有健全的治理結(jié)構(gòu) 和完善的內(nèi)控制度,，近3年未受到重大行政處罰或刑事處罰，不存在受到相關(guān)行政,、司法機(jī)關(guān)調(diào)查而尚未結(jié)案的情形,。

第十條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有至少2名同時(shí)具備下列條件的高級(jí)管理人員：

（一）有5年以上（含5年）從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

（二）有2年以上（含2年）高級(jí)管理職務(wù)任職經(jīng)歷,；

（三）有在境內(nèi)外從事股權(quán)投資經(jīng)歷或在境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn),；

（四）在最近5年內(nèi)沒(méi)有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好,。

本辦法所稱(chēng)高級(jí)管理人員,，是指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事,、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,、董事會(huì)秘書(shū)和公司章程約定的其他人員,，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人機(jī)構(gòu)的,，則該機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員一并視為高級(jí)管理人員,。

第十一條  申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，出資方式限于貨幣資金,，合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)的合伙人應(yīng)當(dāng)以本合伙人名義出資,。

第十二條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境內(nèi)外投資人作為股東或有限合伙人，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力,、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的機(jī)構(gòu)或個(gè)人,；

（二）機(jī)構(gòu)投資者需具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近3年內(nèi)未受到所在國(guó)家,、地區(qū)司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰,；境外機(jī)構(gòu)投資者自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)）不低于150萬(wàn)美元等值貨幣，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)）不低于1000萬(wàn)元人民幣,；

（三）個(gè)人投資者需簽署股權(quán)投資企業(yè)（基金）風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),；境內(nèi)外個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元人民幣或近3年年均收入不低于50萬(wàn)元人民幣；

（四）單個(gè)投資者單筆投資金額不低于100萬(wàn)元人民幣,。

第十三條  境內(nèi)私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）在中國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)成立的境內(nèi)企業(yè),；

（二）在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的境內(nèi)私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司,；

（三）上一完整會(huì)計(jì)年度，具備自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)）規(guī)模不低于1億元人民幣或管理資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元人民幣,；

（四）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,，近3年內(nèi)未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰，不存在受到相關(guān)行政,、司法機(jī)關(guān)調(diào)查而尚未結(jié)案的情形,。

第三章 試點(diǎn)運(yùn)作

第十四條  試點(diǎn)企業(yè)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)監(jiān)管部門(mén)關(guān)于試點(diǎn)企業(yè)的命名要求。除試點(diǎn)企業(yè)外,，其他外商投資企業(yè)不得在名稱(chēng)中使用“股權(quán)投資管理”“股權(quán)投資”等字樣,。

第十五條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；

（二）受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù),；

（三）股權(quán)投資咨詢(xún),；

（四）經(jīng)有關(guān)部門(mén)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則,，遵循專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則,，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù),。

第十六條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)可依法在境內(nèi)開(kāi)展以下業(yè)務(wù)：

（一）投資非上市公司股權(quán)；

（二）投資上市公司非公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股,，包括定向發(fā)行新股,、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等,；

（三）可作為上市公司原股東參與配股,；

（四）為所投資企業(yè)提供管理咨詢(xún)；

（五）經(jīng)有關(guān)部門(mén)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù),。

第十七條  試點(diǎn)企業(yè)的境外投資者用于出資的貨幣應(yīng)當(dāng)為可自由兌換的貨幣,、境外人民幣或其在中國(guó)境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益,，境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)以人民幣出資,。

第十八條  試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)外商投資的法律法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定,。外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單禁止投資的領(lǐng)域,，不得進(jìn)行投資；外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單限制投資的領(lǐng)域,，應(yīng)當(dāng)符合負(fù)面清單規(guī)定的條件,；外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則實(shí)施管理,。

第十九條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)可參與投資境內(nèi)私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金,，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)外商投資的法律法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定,，鼓勵(lì)所投資的私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資于實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)。未經(jīng)有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn),，外商投資股權(quán)投資企業(yè)不得在中國(guó)境外進(jìn)行投資

第四章 試點(diǎn)申請(qǐng)

第二十條  申請(qǐng)?jiān)O(shè)立試點(diǎn)企業(yè),，應(yīng)當(dāng)向市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室遞交申請(qǐng)，試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室收到全部試點(diǎn)申請(qǐng)材料后,，征求各成員單位意見(jiàn),，根據(jù)需要組織召開(kāi)聯(lián)合會(huì)商會(huì)議。經(jīng)會(huì)商后符合試點(diǎn)要求的,，向申請(qǐng)人出具試點(diǎn)資格文件,。

第二十一條  申請(qǐng)?jiān)O(shè)立企業(yè)，需提交如下申請(qǐng)材料：

（一）市（區(qū)）人民政府監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控承諾函,；

（二）《市場(chǎng)主體自主申報(bào)名稱(chēng)預(yù)留告知書(shū)》,；

（三）設(shè)立外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)或外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)表；

（四）申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)企業(yè)的境外投資者,，應(yīng)提交主體資格證明文件并遞交承諾書(shū),，承諾近3年未受到任何司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰，沒(méi)有違反境內(nèi)外各項(xiàng)反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定,；

（五）機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)提供市場(chǎng)主體資格證明復(fù)印件,、最近1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表或其他第三方機(jī)構(gòu)出具的有效證明、資信情況（包括征信報(bào)告,、涉訴,、違法或失信情況說(shuō)明）等資料；個(gè)人投資者應(yīng)提供個(gè)人身份證明,、資金來(lái)源證明,、個(gè)人資信情況（包括個(gè)人征信報(bào)告、涉訴,、違法或失信情況說(shuō)明）等資料,；

（六）申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)企業(yè)基本資料，包括：募集說(shuō)明書(shū),、合伙協(xié)議（主要包括境外投資者的出資比例,、募集金額和募集進(jìn)度等）或企業(yè)章程、主要高級(jí)管理人員情況表（主要包括簡(jiǎn)歷,、專(zhuān)業(yè)資質(zhì)證書(shū),、從業(yè)證明、身份證復(fù)印件）等,；

（七）申請(qǐng)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)試點(diǎn)的,，應(yīng)當(dāng)提交境內(nèi)外金融監(jiān)管部門(mén)頒發(fā)的資產(chǎn)管理牌照復(fù)印件,；

（八）托管銀行有關(guān)資料（資質(zhì)證明等）及與托管銀行簽署的相關(guān)協(xié)議；

（九）涉及委托管理的基金類(lèi)市場(chǎng)主體,，應(yīng)當(dāng)提交委托管理協(xié)議,、基金管理計(jì)劃書(shū)、基金托管計(jì)劃書(shū)等,；

（十）申請(qǐng)人出具的全部申請(qǐng)材料真實(shí)性及違反本辦法規(guī)定自愿接受試點(diǎn)工作有關(guān)部門(mén)指導(dǎo)并落實(shí)相關(guān)要求的承諾函,；

（十一）有關(guān)部門(mén)、單位要求的其他材料,。

第二十二條  市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室收到申請(qǐng)材料后,，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)決定受理或要求申請(qǐng)人補(bǔ)正材料。申請(qǐng)人被要求補(bǔ)正材料的,，應(yīng)在30日內(nèi)提交需補(bǔ)正的申請(qǐng)材料,。

市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室受理申請(qǐng)材料后，組織市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制相關(guān)成員單位審議,，并在10個(gè)工作日內(nèi)決定是否對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行審定或要求申請(qǐng)人答復(fù)反饋問(wèn)題,。市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室可以要求申請(qǐng)人以書(shū)面形式答復(fù)一次反饋問(wèn)題，申請(qǐng)人應(yīng)在市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室下發(fā)反饋問(wèn)題后30日內(nèi)提交書(shū)面答復(fù)及相關(guān)證明材料,；市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室收到書(shū)面答復(fù)后10個(gè)工作日內(nèi)決定是否對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行審定,。

第二十三條  申請(qǐng)企業(yè)獲得市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制認(rèn)定后，應(yīng)在90日內(nèi)依法辦理登記,、托管等相關(guān)手續(xù),。

第五章 試點(diǎn)管理

第二十四條  市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制各成員單位根據(jù)各自職能對(duì)試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和管理，各市（區(qū)）人民政府對(duì)引進(jìn)的試點(diǎn)企業(yè)履行屬地管理責(zé)任,，做好風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作。

第二十五條  試點(diǎn)企業(yè)如涉及境內(nèi)非公開(kāi)募集的,，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)在取得試點(diǎn)資格文件12個(gè)月內(nèi),，完成在基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記，成立首個(gè)外商投資股權(quán)投資企業(yè)或境內(nèi)私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金,，并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成備案。

第二十六條  試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)委托經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的具備資金托管能力和資質(zhì)的我市商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)作為資金托管銀行,。托管銀行應(yīng)按有關(guān)規(guī)定為試點(diǎn)企業(yè)辦理外匯登記,，完整保留試點(diǎn)企業(yè)的賬戶(hù)收支信息備查。對(duì)試點(diǎn)企業(yè)托管賬戶(hù)內(nèi)資金使用的真實(shí)性,、合規(guī)性進(jìn)行審核,，監(jiān)督試點(diǎn)企業(yè)在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)依法合規(guī)使用托管賬戶(hù)內(nèi)資金，在項(xiàng)目清算時(shí)進(jìn)行反欺詐,、反洗錢(qián)相關(guān)核查,，并督促企業(yè)繳納相關(guān)稅費(fèi),。

對(duì)于確有必要的，市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室可對(duì)試點(diǎn)企業(yè)采取“穿透”原則建立審查機(jī)制,。

第二十七條  試點(diǎn)企業(yè)辦理以下變更事項(xiàng),，向市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室遞交申請(qǐng)材料，市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室受理并征求市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制成員單位意見(jiàn)后10個(gè)工作日內(nèi)作出決定：

（一）企業(yè)名稱(chēng),；

（二）經(jīng)營(yíng)范圍,；

（三）變更股東或合伙人；

（四）增加或減少出資數(shù)額,、繳付期限,；

（五）變更企業(yè)組織形式；

（六）變更高級(jí)管理人員,；

（七）公司分立或合并,；

（八）解散、清算或破產(chǎn),。

第二十八條  試點(diǎn)企業(yè)辦理變更事項(xiàng)時(shí),，提交如下申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)報(bào)告；

（二）股東會(huì),、董事會(huì)或合伙人會(huì)議作出的變更決議,；

（三）若變更企業(yè)名稱(chēng)，還需提交企業(yè)名稱(chēng)自主申報(bào)承諾書(shū),；若變更法定代表人,、高級(jí)管理人員，還需提交擬任人員簡(jiǎn)歷及身份證復(fù)印件,；若變更股東或合伙人,，還需提交本辦法第二十一條中第（四）、（五）,、（七）項(xiàng)材料,；

（四）市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制要求的其他材料。

第二十九條  市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室對(duì)申請(qǐng)企業(yè)實(shí)行備案管理,，試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起20日內(nèi)向市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室報(bào)告該季度投資運(yùn)作過(guò)程中的相關(guān)情況：

（一）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè),、外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其投資項(xiàng)目的運(yùn)作情況；

（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè),、外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)情況,；

（三）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)及外商投資股權(quán)投資企業(yè)的變更情況；

（四）其他試點(diǎn)企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情況,。

第三十條  試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括但不限于：

（一）每個(gè)季度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi),，向市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室上報(bào)申請(qǐng)企業(yè)上一季度托管資金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目情況等信息；

（二） 每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后45個(gè)工作日內(nèi),，向市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室上報(bào)試點(diǎn)企業(yè)各方核對(duì)一致的上一年度境內(nèi)股權(quán)投資情況的年度報(bào)告,；

（三）監(jiān)督試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投向違反國(guó)家法律法規(guī)或托管協(xié)議的,，不予執(zhí)行并立即向市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室報(bào)告,；

（四）市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制規(guī)定的其他監(jiān)督事項(xiàng)。

第三十一條  試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)外匯管理規(guī)定,，辦理外匯登記,、賬戶(hù)開(kāi)立、資金匯兌,、信息報(bào)送等事宜,。外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以按照基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議的約定進(jìn)行利潤(rùn)分配或清算,，投資收益匯出境外須符合國(guó)家外匯管理的相關(guān)規(guī)定,。試點(diǎn)企業(yè)的外籍員工和香港、澳門(mén),、臺(tái)灣員工的工資收入和其他合法收入,，可以依法自由匯出。

第三十二條  試點(diǎn)企業(yè)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓,、減資,、清算等國(guó)家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè)，并按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行利潤(rùn)分配,、減資和解散清算,。

第三十三條  試點(diǎn)企業(yè)違反本試點(diǎn)辦法規(guī)定，有權(quán)部門(mén)經(jīng)查情況屬實(shí)的,，責(zé)令其限期整改,；逾期未改正的，取消試點(diǎn)資格,，納入重點(diǎn)監(jiān)管同時(shí)向社會(huì)公告,，并按情節(jié)輕重依法予以查處；構(gòu)成犯罪的,，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,。

第三十四條  符合條件的試點(diǎn)企業(yè)可按照相關(guān)規(guī)定享受外商投資,、股權(quán)投資獎(jiǎng)勵(lì)扶持政策,。

第六章 附 則

第三十五條  香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū),、臺(tái)灣地區(qū)的投資者參與外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè),，參照本試點(diǎn)辦法執(zhí)行。

第三十六條  試點(diǎn)企業(yè)募集境外資金應(yīng)遵守境外投資者所在地監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定，試點(diǎn)基金募集境內(nèi)資金應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì),、基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定,。

第三十七條  本辦法施行前，已在本市登記注冊(cè)的企業(yè),，符合本辦法規(guī)定條件的可根據(jù)本辦法申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格,。實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的相關(guān)問(wèn)題，由市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室商各有關(guān)部門(mén),、單位協(xié)調(diào)解決,。

第三十八條  本辦法由市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室負(fù)責(zé)具體解釋。

第三十九條  本試點(diǎn)辦法自2024年3月1日起試行,，試行期限一年,。

附件：

1. 《設(shè)立外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)申請(qǐng)表》

2. 《設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)表》

附件1

設(shè)立外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)申請(qǐng)表

說(shuō)明：試點(diǎn)企業(yè)申請(qǐng)時(shí)提交的申請(qǐng)表格及有關(guān)材料僅用作試點(diǎn)資格審定使用，后續(xù)其他登記手續(xù)需按照具體有關(guān)要求提交相關(guān)規(guī)范材料,。試點(diǎn)企業(yè)資格審定不列為市場(chǎng)主體準(zhǔn)入前置審批事項(xiàng),。

附件2

設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)表

說(shuō)明：試點(diǎn)企業(yè)申請(qǐng)時(shí)提交的申請(qǐng)表格及有關(guān)材料僅用作試點(diǎn)資格審定使用,，后續(xù)其他登記手續(xù)需按照具體有關(guān)要求提交相關(guān)規(guī)范材料。試點(diǎn)企業(yè)資格審定不列為市場(chǎng)主體準(zhǔn)入前置審批事項(xiàng),。