《泰州市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)辦法》政策解讀

出臺(tái)背景

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化外商投資環(huán)境加大吸引外商投資力度的意見》（國發(fā)〔2023〕11號(hào)）,、《省政府印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化外商投資環(huán)境加大吸引外商投資力度若干措施的通知》（蘇政發(fā)〔2024〕14號(hào)）等文件要求,，鼓勵(lì)和引導(dǎo)外商投資泰州市的股權(quán)投資企業(yè),，拓寬利用外資路徑,、優(yōu)化投融資環(huán)境,、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,。近日,，市商務(wù)局、市地方金融監(jiān)管局,、市市場監(jiān)管局,、人民銀行泰州市分行、金融監(jiān)管總局泰州分局聯(lián)合出臺(tái)《泰州市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)辦法》（以下簡稱《試點(diǎn)辦法》）,。

主要內(nèi)容

第一章 總則  試點(diǎn)目的  概念表述  工作機(jī)制  職責(zé)分工

第二章 試點(diǎn)條件  出資要求  投資人條件  高管要求

第三章 試點(diǎn)運(yùn)作  命名要求  業(yè)務(wù)范圍  遵守外匯和基金管理規(guī)定

第四章 試點(diǎn)申請(qǐng)  申請(qǐng)材料  審定流程  登記和托管

第五章 試點(diǎn)管理  基金備案  信息報(bào)告  依法退出  企業(yè)監(jiān)管

第六章 附則  適用范圍  銜接管理  解釋部門  施行時(shí)間

什么是外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)

外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn),，即QFLP( Qualified Foreign Limited Partnership)試點(diǎn)，是指由外國企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的,，以非公開方式向投資者募集資金,，投資于國內(nèi)非公開交易的企業(yè)股權(quán)的企業(yè)，是在現(xiàn)行外商投資管理制度下,，外資參與中國境內(nèi)股權(quán)投資的重要渠道之一,。試點(diǎn)企業(yè)包括外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè),。

外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)及內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金;內(nèi)資私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè),。

申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的企業(yè)要具備哪些條件

(一)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)資本應(yīng)不低于100萬美元等值貨幣，出資方式限于貨幣資金,。

境外股東或合伙人要滿足以下條件之一:

1.在申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)年度,，具備自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)） 規(guī)模不低于500萬美元等值貨幣或管理資產(chǎn)規(guī)模不低于1000萬美元等值貨幣；

2.持有境外金融監(jiān)管部門頒發(fā)的資產(chǎn)管理牌照,；

3.或雖不滿足上述第1項(xiàng)和第2項(xiàng)條件,，但外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)擬管理的外商投資股權(quán)投資企業(yè)的投資人全部為境外機(jī)構(gòu)或境外個(gè)人投資者的，可豁免前述條件,，具體要求由試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制各成員單位會(huì)商決定,。

境內(nèi)股東或合伙人要滿足以下條件之一:

1.商業(yè)銀行、證券,、保險(xiǎn),、信托、金融租賃,、公募基金管理等經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的持牌金融機(jī)構(gòu)或由其控股50%以上的一級(jí)子公司,；

2.在申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)年度， 具備自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)） 規(guī)模不低于1億元人民幣或管理資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元人民幣,；近 3 年連續(xù)贏利,。

除上述條件外，境內(nèi)股東或合伙人應(yīng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,，近3年未受到重大行政處罰或刑事處罰,，不存在受到相關(guān)行政、司法機(jī)關(guān)調(diào)查而尚未結(jié)案的情形,。

具有至少2名高級(jí)管理人員,，同時(shí)具備下列條件：

1.有5年以上（含5年）從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

2.有2年以上（含2年）高級(jí)管理職務(wù)任職經(jīng)歷,；

3.有在境內(nèi)外從事股權(quán)投資經(jīng)歷或在境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn),；

4.在最近5年內(nèi)沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好,。

(二)外商投資股權(quán)投資企業(yè)

申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)注冊(cè)資本不做強(qiáng)制要求,，出資方式限于貨幣資金。

外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境內(nèi)外投資人作為股東或有限合伙人,，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

1.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力,、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的機(jī)構(gòu)或個(gè)人；

2.機(jī)構(gòu)投資者需具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近3年內(nèi)未受到所在國家,、地區(qū)司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰,；境外機(jī)構(gòu)投資者自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)）不低于150萬美元等值貨幣，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)）不低于1000萬元人民幣,；

3.個(gè)人投資者需簽署股權(quán)投資企業(yè)（基金）風(fēng)險(xiǎn)揭示書,；境內(nèi)外個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或近3年年均收入不低于50萬元人民幣；

4.單個(gè)投資者單筆投資金額不低于100萬元人民幣,。

如何申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)

1.向市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制辦公室遞交申請(qǐng)

2.由市試點(diǎn)聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制集中認(rèn)定

3.符合條件的,，予以試點(diǎn)資格認(rèn)定

4.試點(diǎn)企業(yè)辦理注冊(cè)登記、基金備案等相關(guān)手續(xù)