市依法辦關(guān)于推進(jìn)企業(yè)行政合規(guī)工作的指導(dǎo)意見

常依法辦〔2022〕3號(hào)

各轄市、區(qū)人民政府,，常州經(jīng)開區(qū)管委會(huì),，市各委辦局，市各直屬單位：

企業(yè)行政合規(guī)是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中,，為業(yè)務(wù)健康發(fā)展和適應(yīng)社會(huì)治理而建立的企業(yè)文化價(jià)值和管理模式,，以及為此價(jià)值和模式而進(jìn)行的企業(yè)運(yùn)營(yíng)。企業(yè)行政合規(guī)是企業(yè)為防范和解決違法違規(guī)問題而建立的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,，是企業(yè)現(xiàn)代治理體系的重要組成部分,，一方面蘊(yùn)含著企業(yè)為自身發(fā)展而秉持的尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保護(hù)環(huán)境,、反對(duì)商業(yè)賄賂等職責(zé)恪守,，另一方面也蘊(yùn)含著政府謙抑原則下合規(guī)監(jiān)管的理念與方式。為打造一流法治營(yíng)商環(huán)境,，提升企業(yè)治理能力現(xiàn)代化水平,，現(xiàn)就推進(jìn)我市企業(yè)行政合規(guī)工作提出如下指導(dǎo)意見,。

一、指導(dǎo)思想

深入貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大,、十九屆歷次全會(huì)精神,，全面貫徹習(xí)近平法治思想。進(jìn)一步厘清政府與市場(chǎng)關(guān)系,，推動(dòng)企業(yè)行政合規(guī)管理體系機(jī)制建立和完善,，政府行政合規(guī)管理水平進(jìn)一步提升，重點(diǎn)領(lǐng)域,、重點(diǎn)區(qū)域企業(yè)行政合規(guī)建設(shè)取得一定成果,，全市企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控能力和治理效能顯著提升，逐步形成企業(yè)行政合規(guī)的良好生態(tài),，為“強(qiáng)富美高”新常州建設(shè)提供有力保障,。

二、基本原則

（一）試點(diǎn)先行,，創(chuàng)新引領(lǐng),。緊扣打造“國(guó)際化智造名城、長(zhǎng)三角中軸樞紐”的城市定位,，堅(jiān)持需求導(dǎo)向,、目標(biāo)導(dǎo)向和服務(wù)導(dǎo)向，充分發(fā)揮市場(chǎng)改革創(chuàng)新的能動(dòng)性,，聚焦改革任務(wù),，試點(diǎn)先行，選擇市（區(qū)）屬國(guó)有企業(yè),、重點(diǎn)領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)作為突破口推進(jìn)企業(yè)行政合規(guī)體系建設(shè),，形成可復(fù)制可推廣的企業(yè)行政合規(guī)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)。

（二）多方共治,，統(tǒng)籌推進(jìn),。充分發(fā)揮政府的統(tǒng)籌引領(lǐng)作用和市場(chǎng)主體的能動(dòng)作用，鼓勵(lì)企業(yè),、公民和各類社會(huì)組織開展企業(yè)行政合規(guī)體系研究和合規(guī)建設(shè)工作,，使行政合規(guī)成為市場(chǎng)各類主體的自覺遵循。堅(jiān)持法治和德治相結(jié)合,，堅(jiān)持政府,、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì),、專業(yè)機(jī)構(gòu)等多方共治,，切實(shí)推進(jìn)企業(yè)行政合規(guī)體系建設(shè)和合規(guī)發(fā)展,，促進(jìn)企業(yè)治理能力現(xiàn)代化,。

（三）依法依規(guī),，容錯(cuò)糾錯(cuò)。進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能,，防止行政權(quán)力濫用,，牢固樹立“法無(wú)授權(quán)不可為”“法定職權(quán)必須為”的理念，堅(jiān)持依法依規(guī)與改革創(chuàng)新相統(tǒng)一,夯實(shí)責(zé)任制度,，完善指標(biāo)體系,、判斷標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)現(xiàn)機(jī)制，建立健全容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制,。立足社會(huì)治理和企業(yè)發(fā)展長(zhǎng)效,，完善輕微違法行為輕罰免罰，實(shí)施企業(yè)行政合規(guī)激勵(lì),。

三,、主要任務(wù)

（一）建立完善制度供給，加強(qiáng)企業(yè)行政合規(guī)服務(wù)與指導(dǎo),。構(gòu)建政府,、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì),、專業(yè)機(jī)構(gòu)等多方參與,、高效聯(lián)動(dòng)、信息共享的合規(guī)建設(shè)體系,，促進(jìn)協(xié)同共治,。健全正向激勵(lì)機(jī)制，探索將建立有效的合規(guī)管理體系作為企業(yè)申請(qǐng)政府扶持政策,、評(píng)優(yōu)評(píng)先等事項(xiàng)的優(yōu)先條件,。完善公共信用指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)及聯(lián)合獎(jiǎng)懲體系,，推動(dòng)商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)在貸款服務(wù),、風(fēng)險(xiǎn)管控等事務(wù)中應(yīng)用企業(yè)合規(guī)信用信息。加快推進(jìn)企業(yè)行政合規(guī)規(guī)范建設(shè),，立足企業(yè)合規(guī)急需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),、財(cái)務(wù)稅收、反壟斷,、安全生產(chǎn),、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，編撰合規(guī)實(shí)務(wù)指引,，為企業(yè)合規(guī)建設(shè)提供規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn),。落實(shí)“誰(shuí)執(zhí)法誰(shuí)普法”的普法責(zé)任制，為企業(yè)合規(guī)提供法律服務(wù),。綜合運(yùn)用人工智能,、大數(shù)據(jù),、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)，為企業(yè)合規(guī)提供普惠式,、智能化,、便捷化的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、自測(cè)服務(wù),，促進(jìn)企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,。充分發(fā)揮優(yōu)秀律師事務(wù)所、合規(guī)管理咨詢機(jī)構(gòu),、其他相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)開展法律法規(guī)及政策研究,，建立健全企業(yè)合規(guī)信息數(shù)據(jù)庫(kù)、專家?guī)?，為企業(yè)行政合規(guī)建設(shè)提供精準(zhǔn)服務(wù),。

（二）發(fā)揮章程基礎(chǔ)作用，強(qiáng)化企業(yè)行政合規(guī)機(jī)制建設(shè)與運(yùn)營(yíng),。引導(dǎo)企業(yè)突出章程在規(guī)范各主體權(quán)責(zé)關(guān)系中的基礎(chǔ)性作用,，根據(jù)企業(yè)行業(yè)特點(diǎn)、管理架構(gòu),、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等實(shí)際,，完善章程，合理配置股東權(quán)利義務(wù),，明確議事規(guī)則和決策機(jī)制,。依據(jù)章程建立健全企業(yè)各項(xiàng)基本制度、管理機(jī)制和工作體系,。引導(dǎo)企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,、預(yù)警、評(píng)估,、應(yīng)對(duì)機(jī)制,，完善合規(guī)審查，將合規(guī)審查作為企業(yè)事項(xiàng)決策,、財(cái)務(wù)稅收,、合同簽訂、項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)等重大經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)程序,。強(qiáng)化企業(yè)管理制度化,、制度流程化、流程信息化,、信息全痕化的內(nèi)控和風(fēng)控理念,，將行政合規(guī)要求嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程。充分發(fā)揮法律顧問、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)在合規(guī)建設(shè)運(yùn)營(yíng)中的重要作用,。鼓勵(lì)企業(yè)聘請(qǐng)律師,、企業(yè)合規(guī)師等合規(guī)專業(yè)人員協(xié)助、參與合規(guī)管理組織設(shè)立,、運(yùn)作,。探索建立企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制,，建立聯(lián)席會(huì)議制度,，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)監(jiān)督評(píng)估工作。指導(dǎo)企業(yè)建立內(nèi)部合規(guī)管理組織體系,，推行首席合規(guī)官制度,，確保合規(guī)管理人員和管理部門能夠獨(dú)立履行職責(zé)。建立風(fēng)險(xiǎn)崗位部門和人員的合規(guī)行為手冊(cè)或者指引,，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部防風(fēng)險(xiǎn)能力,。

（三）規(guī)范優(yōu)化行政執(zhí)法，創(chuàng)新企業(yè)行政合規(guī)執(zhí)法與監(jiān)管新模式,。深化落實(shí)綜合行政執(zhí)法體制改革,，規(guī)范鎮(zhèn)域綜合執(zhí)法，統(tǒng)籌配置執(zhí)法職能和執(zhí)法資源,，規(guī)范執(zhí)法程序,，全面落實(shí)行政執(zhí)法三項(xiàng)制度，推動(dòng)形成權(quán)責(zé)統(tǒng)一,、權(quán)威高效的行政執(zhí)法體系,。強(qiáng)化事前事中事后監(jiān)管有效銜接、信息互聯(lián)互通共享,、協(xié)同配合工作機(jī)制,。全面提升執(zhí)法人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)法能力，依法審慎適用強(qiáng)制措施,，嚴(yán)禁違反法定權(quán)限,、條件、程序?qū)ζ髽I(yè)財(cái)產(chǎn)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)者個(gè)人財(cái)產(chǎn)實(shí)施查封,、凍結(jié)和扣押等行政強(qiáng)制措施,。探索跨部門、跨區(qū)域行政執(zhí)法聯(lián)動(dòng)響應(yīng)和協(xié)作機(jī)制,，實(shí)現(xiàn)違法線索互聯(lián),、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)互通、處理結(jié)果互認(rèn),、現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法和非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法相結(jié)合的監(jiān)管模式,，不斷豐富柔性執(zhí)法文明執(zhí)法方式。建立健全寬嚴(yán)相濟(jì)的行政執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制，探索包容審慎監(jiān)管,。創(chuàng)新行政執(zhí)法三級(jí)監(jiān)督,，規(guī)范自由裁量基準(zhǔn)，完善處罰,、不予處罰,、從輕或者減輕處罰的適用范圍和裁量標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)合法,、審慎,、科學(xué)的原則，梳理輕微違法行為不予處罰事項(xiàng)清單,，對(duì)符合法定要件,、開展有效行政合規(guī)建設(shè)、信用等級(jí)高的企業(yè)的輕微違法行為,，依法實(shí)施從輕,、減輕或不予處罰，完善企業(yè)合規(guī)負(fù)面激勵(lì)機(jī)制,。

四,、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，培育合規(guī)文化,。各地各部門要切實(shí)加強(qiáng)本區(qū)域,、本部門企業(yè)行政合規(guī)工作組織領(lǐng)導(dǎo)，大力倡導(dǎo)合規(guī)理念,，研究合規(guī)建設(shè)工作舉措,，出臺(tái)合規(guī)激勵(lì)措施，選試點(diǎn),，促成效,。加大合規(guī)建設(shè)投入，逐步形成多元化的企業(yè)合規(guī)投入體系,。創(chuàng)新合規(guī)宣傳載體,，豐富宣傳內(nèi)容，拓寬宣傳渠道,。充分發(fā)揮試點(diǎn)企業(yè)的示范作用,，促進(jìn)企業(yè)行政合規(guī)內(nèi)化于心、外化于行,，使合規(guī)成為一種企業(yè)的文化價(jià)值追求和內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力,。

（二）調(diào)動(dòng)各方力量，強(qiáng)化支撐引導(dǎo),。采取有效措施充分調(diào)動(dòng)全社會(huì)各方力量參與企業(yè)合規(guī)建設(shè),，條件成熟的，可以組建企業(yè)行政合規(guī)研究院、合規(guī)建設(shè)專家咨詢委員會(huì),，探索建立法治護(hù)航中心,、企業(yè)合規(guī)管理培訓(xùn)示范基地，充分發(fā)揮多元主體在合規(guī)體系建設(shè)中的作用,，提升合規(guī)隊(duì)伍專業(yè)化水平,，形成多元化合規(guī)建設(shè)格局。強(qiáng)化科技賦能,，加大科技信息技術(shù)支撐,，促進(jìn)合規(guī)建設(shè)高起點(diǎn)、高質(zhì)量發(fā)展,。

（三）完善監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià),，做好總結(jié)推廣,。完善政府對(duì)試點(diǎn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)組織架構(gòu),、工作流程和取得成效及社會(huì)第三方參與企業(yè)行政合規(guī)建設(shè)方式、實(shí)效的監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)體系,，發(fā)掘企業(yè)反響好,、企業(yè)需求高，對(duì)企業(yè)發(fā)展成效顯著的好的做法和經(jīng)驗(yàn),，及時(shí)進(jìn)行總結(jié)宣傳,，形成可復(fù)制可推廣的模式，以點(diǎn)帶面,，由試點(diǎn)企業(yè)逐步向大中小微民營(yíng)企業(yè),、“專精特新”企業(yè)進(jìn)行推廣，促進(jìn)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)高質(zhì)量發(fā)展,。

常州市全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

2022年5月11日                  

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