省市場監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)江蘇省市場監(jiān)督管理系統(tǒng)市場主體登記管理預(yù)警提示制度的通知

蘇市監(jiān)規(guī)〔2020〕8 號

各設(shè)區(qū)市市場監(jiān)管局,，省局各處室（局），省藥品監(jiān)管局,，省知識產(chǎn)權(quán)局：

《江蘇省市場監(jiān)督管理系統(tǒng)市場主體登記管理預(yù)警提示制度》已經(jīng)省市場監(jiān)管局局務(wù)會(huì)議審議通過,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請遵照執(zhí)行。

江蘇省市場監(jiān)督管理局

2020年12月16日   

（此件公開發(fā)布）

江蘇省市場監(jiān)督管理系統(tǒng)市場主體登記管理預(yù)警提示制度

第一條  為了防范市場主體登記注冊行為的審批和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn),，建立市場主體登記注冊違法風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)機(jī)制,，提升監(jiān)管的精準(zhǔn)化、智能化水平,，制定本制度,。

第二條  本制度適用于江蘇省范圍內(nèi)登記注冊的企業(yè)、個(gè)體工商戶,、農(nóng)民專業(yè)合作社以及外國（地區(qū)）企業(yè)分支,、常駐代表機(jī)構(gòu)和在中國境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的外國（地區(qū)）企業(yè)。

第三條  對有預(yù)警提示的市場主體,，登記注冊部門在辦理相關(guān)登記業(yè)務(wù)時(shí)參考提示的內(nèi)容,，依法作出決定；監(jiān)管業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)和辦案機(jī)構(gòu)依據(jù)各自職責(zé)加強(qiáng)監(jiān)管,。

第四條  預(yù)警提示的列入和解除分為人工方式和自動(dòng)方式,。采取人工方式的，由責(zé)任機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人受理,，報(bào)經(jīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或其委托的經(jīng)辦人審批,。采取自動(dòng)方式的，由市場主體管理信息系統(tǒng)根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)自動(dòng)觸發(fā)生成,。對自動(dòng)觸發(fā)生成的預(yù)警提示有異議的,，由觸發(fā)該條預(yù)警提示的業(yè)務(wù)責(zé)任機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)處理,。

人工方式預(yù)警提示的列入和解除,，經(jīng)辦人員應(yīng)及時(shí)辦理，對預(yù)警提示條款要適用準(zhǔn)確,，提示原因,、解除原因要錄入具體完整，并保留相關(guān)證據(jù),。

第五條  有下列情形之一的,，實(shí)施市場主體預(yù)警提示：

（一）投資人營業(yè)執(zhí)照被吊銷未盡清算義務(wù)、已進(jìn)入清算流程或者已注銷而所投資企業(yè)未辦理股東變更登記的,，所投資企業(yè)名下由系統(tǒng)自動(dòng)生成提示,。該企業(yè)辦理了相應(yīng)登記后，系統(tǒng)自動(dòng)消除提示內(nèi)容,。

（二）股東,、發(fā)起人或者合伙人名稱或者姓名變更后，所投資企業(yè)尚未辦理股東,、發(fā)起人或者合伙人名稱或者姓名變更的,，所投資企業(yè)名下由系統(tǒng)自動(dòng)生成提示,。該企業(yè)辦理了相應(yīng)登記后，系統(tǒng)自動(dòng)消除提示內(nèi)容,。

（三）市場主體名稱變更后,，其分支機(jī)構(gòu)未辦理相應(yīng)的變更手續(xù)的，其分支機(jī)構(gòu)名下由系統(tǒng)自動(dòng)生成提示,。分支機(jī)構(gòu)辦理了相應(yīng)登記后,，系統(tǒng)自動(dòng)消除提示內(nèi)容。

（四）分支機(jī)構(gòu)隸屬企業(yè)注銷,、營業(yè)執(zhí)照被吊銷或者被登記機(jī)關(guān)撤銷,、撤回設(shè)立登記的，該分支機(jī)構(gòu)名下由系統(tǒng)自動(dòng)生成提示（因企業(yè)合并,、分立解散帶來的變更除外）,。分支機(jī)構(gòu)辦理了相應(yīng)登記后，系統(tǒng)自動(dòng)消除提示內(nèi)容或者由登記注冊部門以人工方式解除提示,。

（五）市場主體行政許可證或批準(zhǔn)文件被吊銷,、撤銷或有效期屆滿，未依法辦理經(jīng)營范圍變更或者注銷手續(xù)的,，其名下由信用監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)行業(yè)主管部門或行政審批部門的提請以人工方式錄入提示內(nèi)容,。該市場主體辦理相應(yīng)登記后，系統(tǒng)自動(dòng)消除提示內(nèi)容或者由信用監(jiān)管機(jī)構(gòu)以人工方式解除提示,。

（六）市場主體營業(yè)期限屆滿的,，其名下由系統(tǒng)自動(dòng)生成提示。該市場主體辦理相應(yīng)登記后,，系統(tǒng)自動(dòng)消除提示內(nèi)容,。

（七）外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)駐在期限屆滿的，其名下由系統(tǒng)自動(dòng)生成提示,。該市場主體辦理相應(yīng)登記后,，系統(tǒng)自動(dòng)消除提示內(nèi)容。

（八）市場主體已進(jìn)入清算程序或者辦理清算組備案手續(xù),，尚未辦理注銷登記的,，其名下由系統(tǒng)自動(dòng)生成提示。市場主體辦理相應(yīng)登記后,，系統(tǒng)自動(dòng)消除提示內(nèi)容或者由登記注冊部門以人工方式解除提示,。

（九）市場主體登記中缺少材料承諾后補(bǔ)的，其名下由登記注冊部門以人工方式錄入提示,。市場主體補(bǔ)齊證明材料后,，由登記注冊部門以人工方式解除提示。

（十）市場主體提交的章程等登記材料中有需要特別關(guān)注事項(xiàng)的,，其名下由登記注冊部門以人工方式錄入提示,，并由登記注冊部門視情況以人工方式解除提示,。

（十一）市場主體的利益相關(guān)人反映申請登記相關(guān)事宜違反法律、法規(guī)等規(guī)定需要登記時(shí)重點(diǎn)關(guān)注的,，該市場主體名下由登記注冊部門以人工方式錄入提示,，并由登記注冊部門視情況以人工方式解除提示。

（十二）紀(jì)檢,、監(jiān)察,、司法以及相關(guān)部門要求對市場主體辦理登記注冊時(shí)實(shí)施協(xié)同監(jiān)管的，該市場主體名下由承接協(xié)同監(jiān)管要求的部門以人工方式錄入提示,。協(xié)同監(jiān)管工作完結(jié)后,，原承接協(xié)同監(jiān)管要求的部門以人工方式解除提示。

（十三）在登記,、案件辦理,、監(jiān)督檢查以及糾紛處理中涉及責(zé)令市場主體限期辦理變更登記，責(zé)令期限屆滿未辦理登記事項(xiàng)變更登記的,，市場主體名下由系統(tǒng)自動(dòng)生成提示或者由登記注冊指導(dǎo),、辦案機(jī)構(gòu)、監(jiān)管業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu),、糾紛處理機(jī)構(gòu)以人工方式錄入提示,。市場主體辦理相應(yīng)登記后，系統(tǒng)自動(dòng)消除提示內(nèi)容或者由原人工錄入提示的部門以人工方式解除提示,。

（十四）市場主體被依法責(zé)令關(guān)閉的,，其名下由辦案機(jī)構(gòu)或者監(jiān)管業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)政府及相關(guān)部門的書面意見以人工方式錄入提示。市場主體辦理注銷登記的,，系統(tǒng)自動(dòng)消除提示內(nèi)容或者由原錄入機(jī)構(gòu)以人工方式解除提示,。

（十五）有限公司股東的股權(quán)被法院凍結(jié)期間，應(yīng)依法限制辦理該股東的變更登記,、該股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的被凍結(jié)部分的公司章程備案以及被凍結(jié)部分股權(quán)的出質(zhì)登記,。

該公司名下由系統(tǒng)自動(dòng)生成提示或者由登記注冊部門以人工方式錄入提示,。股權(quán)凍結(jié)解除后,，系統(tǒng)自動(dòng)消除提示內(nèi)容或者由登記注冊部門以人工方式解除提示。

（十六）股東辦理股權(quán)出質(zhì)登記的,，依法限制對已出質(zhì)的股權(quán)為轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)持有股東變更登記,、該股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的被出質(zhì)部分的公司章程備案和出質(zhì)股權(quán)所在企業(yè)的注銷登記。

股權(quán)所在的市場主體名下由系統(tǒng)自動(dòng)生成提示,。股權(quán)出質(zhì)注銷或撤銷登記后,，系統(tǒng)自動(dòng)消除提示內(nèi)容或者由登記注冊部門以人工方式解除提示。

（十七）涉嫌違法違規(guī),，被市場監(jiān)督管理機(jī)關(guān)立案調(diào)查尚未處理結(jié)案的,，限制辦理注銷登記,。

該市場主體名下由系統(tǒng)自動(dòng)生成提示。案件辦結(jié)后,，系統(tǒng)自動(dòng)消除提示內(nèi)容或者由辦案機(jī)構(gòu)以人工方式解除提示,。

（十八）市場主體被法院裁定宣告破產(chǎn)或者裁判解散的，依法限制辦理變更登記以及清算組成員之外的備案,。

該市場主體名下由登記注冊部門以人工方式錄入提示,。市場主體辦理注銷登記的，系統(tǒng)自動(dòng)消除提示內(nèi)容或者由登記注冊部門以人工方式解除提示,。

（十九）需要實(shí)施預(yù)警提示的其他情形,。

第六條  市場主體有第五條第（一）至（十一）項(xiàng)預(yù)警提示內(nèi)容的，注冊登記部門在辦理相關(guān)登記業(yè)務(wù)時(shí)予以關(guān)注,，酌情處理,。

市場主體有第（十二）至（十四）項(xiàng)預(yù)警提示內(nèi)容的，注冊登記部門在辦理相關(guān)登記業(yè)務(wù)時(shí),，可啟動(dòng)實(shí)質(zhì)性審查,，就登記業(yè)務(wù)征求相關(guān)部門的意見，登記注冊部門依據(jù)書面回復(fù)意見做出準(zhǔn)予登記或不予登記的決定,。

市場主體有第（十五）至（十八）項(xiàng)預(yù)警提示內(nèi)容的,，登記注冊部門在辦理相關(guān)登記業(yè)務(wù)時(shí)，有針對性地對其登記行為依法進(jìn)行限制,。

第七條  市場主體預(yù)警提示的列入和解除,，由縣以上市場主體的注冊登記機(jī)關(guān)和市場監(jiān)督管理局的責(zé)任機(jī)構(gòu)依據(jù)各自職能分工負(fù)責(zé)。

市場監(jiān)督管理分局在對轄區(qū)內(nèi)市場主體進(jìn)行監(jiān)督管理時(shí),，發(fā)現(xiàn)市場主體已停止經(jīng)營,，并提交了解散事由出現(xiàn)的文件，且市場主體登記機(jī)關(guān)未列入預(yù)警提示的,，可以列入相應(yīng)的預(yù)警提示,。

第八條  人工方式預(yù)警提示的列入和解除，經(jīng)辦的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立預(yù)警提示書式審批材料和證據(jù)的管理制度,。相關(guān)材料和證據(jù)應(yīng)及時(shí)歸檔,。預(yù)警提示檔案的查詢按照相關(guān)檔案管理辦法的規(guī)定執(zhí)行。

第九條  各級市場主體的注冊登記機(jī)關(guān)和市場監(jiān)督管理局及其工作人員不得隨意列入或者解除市場主體登記管理預(yù)警提示,，不得擅自向除被預(yù)警市場主體以外的市場主體發(fā)布上述有關(guān)信息,。對因不當(dāng)行為造成不良影響和后果的，依法追究有關(guān)部門負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的過錯(cuò)責(zé)任,。

預(yù)警提示信息不作為對外出具市場主體信用記錄的依據(jù),。

第十條  對應(yīng)當(dāng)解除預(yù)警提示而不及時(shí)解除，給當(dāng)事人帶來不便的,，由上一級機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正,。逾期不改正的,，上一級機(jī)關(guān)可以通報(bào)批評。導(dǎo)致當(dāng)事人合法權(quán)益遭受重大侵害或造成較大社會(huì)負(fù)面影響的,，應(yīng)按照干部管理權(quán)限,，追究有關(guān)人員的行政過錯(cuò)責(zé)任，并在一定時(shí)間內(nèi)停止有關(guān)人員行使預(yù)警提示的權(quán)限,。

對預(yù)警提示不做甄別擅自限制市場主體辦理登記的,，依法追究直接經(jīng)辦人員和相關(guān)負(fù)責(zé)人的過錯(cuò)責(zé)任。

第十一條  本制度由江蘇省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋,。

第十二條  本制度自2021年3月1日起實(shí)施,。本制度實(shí)施后，《省工商局關(guān)于印發(fā)<市場主體登記管理警示制度>的通知》（蘇工商規(guī)〔2018〕1號）廢止,。