國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展2019年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)信用評價工作的通知

發(fā)改辦財金〔2020〕587號

各省、自治區(qū),、直轄市及計劃單列市,、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委,，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司,，中國銀行間市場交易商協(xié)會：

  為規(guī)范企業(yè)債券主承銷商及信用評級機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)行為，提高中介服務(wù)質(zhì)量,，建立健全企業(yè)債券市場信用體系,推進(jìn)企業(yè)債券市場健康,、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《證券法》《公司法》《企業(yè)債券管理條例》《企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用評價辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件,，現(xiàn)就開展2019年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)信用評價工作有關(guān)事項通知如下：

  一,、信用評價期限和評價對象

  本次信用評價期限為2019年1月1日至12月31日，評價對象為在評價期限內(nèi)作為主承銷商,，參與過企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的承銷機(jī)構(gòu),，以及國家發(fā)展改革委認(rèn)定的具有開展企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)。

  二,、信用評價的實(shí)施

  （一）國家發(fā)展改革委委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中央結(jié)算公司”）和中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）分別具體實(shí)施企業(yè)債券年度主承銷商及信用評級機(jī)構(gòu)信用評價工作,，被評價主承銷商、信用評級機(jī)構(gòu)及相關(guān)參評機(jī)構(gòu),、專家應(yīng)予以配合,，中央結(jié)算公司和交易商協(xié)會應(yīng)分別就評價結(jié)果和評價相關(guān)情況與受評機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通、反饋,。

  （二）為確保評價指標(biāo)體系的客觀公正,、科學(xué)規(guī)范,，2019年度評價指標(biāo)分為信用行為指標(biāo)、業(yè)務(wù)能力指標(biāo),、專家及機(jī)構(gòu)評價指標(biāo)三個板塊,，部分評分內(nèi)容在以往年度基礎(chǔ)上進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，具體評價指標(biāo)及評價方案由中央結(jié)算公司和交易商協(xié)會通過“信用中國”網(wǎng)站進(jìn)行發(fā)布,。

  （三）參與評價的主承銷商應(yīng)按要求提供2019年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開展情況報告,、填報評價相關(guān)材料；評級機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求提供2019年度企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)開展情況報告,、填報評價相關(guān)材料,。主承銷商和評級機(jī)構(gòu)應(yīng)保證提供資料真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,。如有瞞報、漏報,、虛報情形，一經(jīng)查實(shí),，將取消本次信用評價資格,并將情況記入主承銷商,、評級機(jī)構(gòu)及責(zé)任人的信用記錄，同時在本次評價報告中予以通報,。

  （四）參與評價的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)獨(dú)立,、客觀、公正地進(jìn)行評價,，真實(shí),、準(zhǔn)確、全面地反映主承銷商和評級機(jī)構(gòu)的企業(yè)債券業(yè)務(wù)開展情況和信用行為,，并保守商業(yè)秘密,，不得泄露可能影響市場評價公正性的有關(guān)信息，如與評價工作存在利害關(guān)系的,，應(yīng)當(dāng)回避,。相關(guān)主承銷商和評級機(jī)構(gòu)不得通過不正當(dāng)方式影響評價工作。

  （五）主承銷商和評級機(jī)構(gòu)報送的評價材料應(yīng)加蓋單位公章,，相關(guān)機(jī)構(gòu)評價表應(yīng)加蓋單位公章或部門公章,，專家評價表應(yīng)由本人簽名。上述材料應(yīng)于2020年8月24日17：00前通過傳真或電子郵件（掃描版）按時反饋,。主承銷商信用評價材料反饋至中央結(jié)算公司（郵箱[email protected],；聯(lián)系電話：010-88170733、88174605;傳真：010-66069350）,；評級機(jī)構(gòu)信用評價材料反饋至交易商協(xié)會（郵箱[email protected];聯(lián)系電話010-66539263,；傳真010-66538035）,。

  三、評價結(jié)果的運(yùn)用

  評價結(jié)果將在“信用中國”網(wǎng)站公開發(fā)布,，并納入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案,。根據(jù)評價結(jié)果，我委將對主承銷商和評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類管理,，實(shí)施守信激勵,、失信懲戒措施。鼓勵和支持評價結(jié)果優(yōu)良的主承銷商和評級機(jī)構(gòu)積極參與企業(yè)債券工作,，在政策研究,、品種創(chuàng)新、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面提供更多機(jī)會和條件,。對于評價結(jié)果靠后的主承銷商和評級機(jī)構(gòu),，我委將會同省級發(fā)展改革部門加強(qiáng)日常監(jiān)管，對于突出問題,，將及時采取相關(guān)監(jiān)管措施,。

國家發(fā)展改革委辦公廳

2020年7月31日