科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定

科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)

《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》已經(jīng)2020年6月18日科學(xué)技術(shù)部第10次部務(wù)會(huì)審議通過，現(xiàn)予公布,，自2020年9月1日起施行,。

部長　王志剛      

二○二○年七月十七日

科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定

第一章  總 則

　　第一條 為規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理，營造風(fēng)清氣正的良好科研氛圍,，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律法規(guī),，制定本規(guī)定。
　　第二條 對下列單位和人員在開展有關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)過程中出現(xiàn)的違規(guī)行為的處理,，適用本規(guī)定,。
　　（一）受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,，即受科學(xué)技術(shù)行政部門委托開展相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理工作的機(jī)構(gòu)及其工作人員,；
　?。ǘ┛茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位，即具體開展科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu),、高等學(xué)校,、企業(yè)及其他組織；
　?。ㄈ┛茖W(xué)技術(shù)人員,，即直接從事科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的人員和為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供管理、服務(wù)的人員,；
　?。ㄋ模┛茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)咨詢評審專家，即為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供咨詢,、評審,、評估、評價(jià)等意見的專業(yè)人員,；
　?。ㄎ澹┑谌娇茖W(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，即為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供審計(jì),、咨詢,、績效評估評價(jià)、經(jīng)紀(jì),、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理,、檢驗(yàn)檢測、出版等服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)及其工作人員,。
　　第三條 科學(xué)技術(shù)部加強(qiáng)對科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理工作的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo),。
　　各級(jí)科學(xué)技術(shù)行政部門根據(jù)職責(zé)和權(quán)限對科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施中發(fā)生的違規(guī)行為進(jìn)行處理,。
　　第四條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為的處理，應(yīng)區(qū)分主觀過錯(cuò),、性質(zhì),、情節(jié)和危害程度，做到程序正當(dāng),、事實(shí)清楚,、證據(jù)確鑿、依據(jù)準(zhǔn)確,、處理恰當(dāng),。

第二章  違規(guī)行為

　　第五條 受托管理機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為包括以下情形：
　　（一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲得管理資格,；
　?。ǘ﹥?nèi)部管理混亂,，影響受托管理工作正常開展；
　?。ㄈ┲卮笫马?xiàng)未及時(shí)報(bào)告,；
　　（四）存在管理過失,，造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失,；
　　（五）設(shè)租尋租,、徇私舞弊,、濫用職權(quán)、私分受托管理的科研資金,；
　?。╇[瞞、包庇科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中相關(guān)單位或人員的違法違規(guī)行為,；
　?。ㄆ撸┎慌浜媳O(jiān)督檢查或評估評價(jià)工作，不整改,、虛假整改或整改未達(dá)到要求,；
　　（八）違反任務(wù)委托協(xié)議等合同約定的主要義務(wù),；
　?。ň牛┻`反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；
　?。ㄊ┓?、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為,。
　　第六條 受托管理機(jī)構(gòu)工作人員的違規(guī)行為包括以下情形：
　?。ㄒ唬┕芾硎殻斐韶?fù)面影響或財(cái)政資金損失,；
　?。ǘ┰O(shè)租尋租、徇私舞弊等利用組織科學(xué)技術(shù)活動(dòng)之便謀取不正當(dāng)利益,；
　?。ㄈ┏袚?dān)或參加所管理的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目,；
　?。ㄋ模﹨⑴c所管理的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中有關(guān)論文、著作,、專利等科學(xué)技術(shù)成果的署名及相關(guān)科技獎(jiǎng)勵(lì),、人才評選等,；
　　（五）未經(jīng)批準(zhǔn)在相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位兼職,；
　?。└深A(yù)咨詢評審或向咨詢評審專家施加傾向性影響；
　?。ㄆ撸┬孤犊茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)管理過程中需保密的專家名單,、專家意見、評審結(jié)論和立項(xiàng)安排等相關(guān)信息,；
　?。ò耍┻`反回避制度要求，隱瞞利益沖突,；
　?。ň牛┨搱?bào)、冒領(lǐng),、挪用,、套取所管理的科研資金；
　?。ㄊ┻`反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定,；
　　（十一）法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。
　　第七條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位的違規(guī)行為包括以下情形：
　?。ㄒ唬┰诳茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)的申報(bào),、評審、實(shí)施,、驗(yàn)收,、監(jiān)督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中提供虛假材料，組織“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為,；
　?。ǘ┕芾硎?，造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失,；
　　（三）無正當(dāng)理由不履行科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理合同約定的主要義務(wù),；
　?。ㄋ模╇[瞞、遷就,、包庇,、縱容或參與本單位人員的違法違規(guī)活動(dòng),；
　　（五）未經(jīng)批準(zhǔn),，違規(guī)轉(zhuǎn)包,、分包科研任務(wù)；
　?。┙亓?、擠占、挪用,、套取,、轉(zhuǎn)移、私分財(cái)政科研資金,；
　?。ㄆ撸┎慌浜媳O(jiān)督檢查或評估評價(jià)工作，不整改,、虛假整改或整改未達(dá)到要求,；
　　（八）不按規(guī)定上繳應(yīng)收回的財(cái)政科研結(jié)余資金,；
　?。ň牛┪窗匆?guī)定進(jìn)行科技倫理審查并監(jiān)督執(zhí)行；
　?。ㄊ╅_展危害國家安全,、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動(dòng),；
　?。ㄊ唬┻`反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；
　?。ㄊ┓?、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為,。
　　第八條 科學(xué)技術(shù)人員的違規(guī)行為包括以下情形：
　?。ㄒ唬┰诳茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)的申報(bào)、評審,、實(shí)施,、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中提供虛假材料,，實(shí)施“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為,；
　　（二）故意夸大研究基礎(chǔ),、學(xué)術(shù)價(jià)值或科技成果的技術(shù)價(jià)值,、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益,，隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失,；
　?。ㄈ┤瞬庞?jì)劃入選者、重大科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在聘期內(nèi)或項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)擅自變更工作單位,，造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失,；
　　（四）故意拖延或拒不履行科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理合同約定的主要義務(wù),；
　?。ㄎ澹╇S意降低目標(biāo)任務(wù)和約定要求，以項(xiàng)目實(shí)施周期外或不相關(guān)成果充抵交差,；
　?。┏u、剽竊,、侵占,、篡改他人科學(xué)技術(shù)成果，編造科學(xué)技術(shù)成果,，侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等,；
　　（七）虛報(bào),、冒領(lǐng),、挪用、套取財(cái)政科研資金,；
　?。ò耍┎慌浜媳O(jiān)督檢查或評估評價(jià)工作，不整改,、虛假整改或整改未達(dá)到要求,；
　　（九）違反科技倫理規(guī)范,；
　?。ㄊ╅_展危害國家安全、損害社會(huì)公共利益,、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動(dòng),；
　　（十一）違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定,；
　?。ㄊ┓?、行政法規(guī),、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為,。
　　第九條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)咨詢評審專家的違規(guī)行為包括以下情形：
　　（一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取咨詢,、評審,、評估、評價(jià),、監(jiān)督檢查資格,；
　　（二）違反回避制度要求,；
　?。ㄈ┙邮?ldquo;打招呼”“走關(guān)系”等請托；
　?。ㄋ模┮龑?dǎo),、游說其他專家或工作人員，影響咨詢,、評審,、評估、評價(jià),、監(jiān)督檢查過程和結(jié)果,；
　　（五）索取,、收受利益相關(guān)方財(cái)物或其他不正當(dāng)利益,；
　　（六）出具明顯不當(dāng)?shù)淖稍?、評審,、評估、評價(jià),、監(jiān)督檢查意見,；
　　（七）泄漏咨詢評審過程中需保密的申請人,、專家名單,、專家意見、評審結(jié)論等相關(guān)信息,；
　?。ò耍┏u、剽竊咨詢評審對象的科學(xué)技術(shù)成果,；
　?。ň牛┻`反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；
　　（十）法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。
　　第十條 第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員的違規(guī)行為包括以下情形：
　?。ㄒ唬┎扇∨撟骷俚炔徽?dāng)手段獲取科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù),；
　　（二）從事學(xué)術(shù)論文買賣,、代寫代投以及偽造,、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等,；
　?。ㄈ┻`反回避制度要求；
　?。ㄋ模┥米晕兴酱嫣峁┛茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)服務(wù),；
　　（五）出具虛假或失實(shí)結(jié)論,；
　?。┧魅　⑹帐芾嫦嚓P(guān)方財(cái)物或其他不正當(dāng)利益,；
　?。ㄆ撸┬孤┬璞Ｃ艿南嚓P(guān)信息或材料等；
　?。ò耍┻`反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定,；
　　（九）法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為

第三章  處理措施

　　第十一條 對科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為，視違規(guī)主體和行為性質(zhì),，可單獨(dú)或合并采取以下處理措施：
　?。ㄒ唬┚妫?/span>
　?。ǘ┴?zé)令限期整改,；
　　（三）約談,；
　?。ㄋ模┮欢ǚ秶鷥?nèi)或公開通報(bào)批評；
　?。ㄎ澹┙K止,、撤銷有關(guān)財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng),；
　　（六）追回結(jié)余資金,，追回已撥財(cái)政資金以及違規(guī)所得,；
　　（七）撤銷獎(jiǎng)勵(lì)或榮譽(yù)稱號(hào),，追回獎(jiǎng)金；
　?。ò耍┤∠欢ㄆ谙迌?nèi)財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理資格,；
　　（九）禁止在一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng),；
　?。ㄊ┯浫肟蒲姓\信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫。
　　第十二條 違規(guī)行為涉嫌違反黨紀(jì)政紀(jì),、違法犯罪的,，移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
　　第十三條 對于第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員違規(guī)的,，可視情況將相關(guān)問題及線索移交具有處罰或處理權(quán)限的主管部門或行業(yè)協(xié)會(huì)處理,。
　　第十四條 受托管理機(jī)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位有組織地開展科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為的,，或存在重大管理過失的,，按本規(guī)定第十一條第（八）項(xiàng)追究主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任,，具體期限與被處理單位的受限年限保持一致,。
　　第十五條 有證據(jù)表明違規(guī)行為已經(jīng)造成惡劣影響或財(cái)政資金嚴(yán)重?fù)p失的，應(yīng)直接或提請具有相應(yīng)職責(zé)和權(quán)限的行政機(jī)關(guān)責(zé)令采取有效措施,，防止影響或損失擴(kuò)大,，中止相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，暫停撥付相應(yīng)財(cái)政資金,，同時(shí)暫停接受相關(guān)責(zé)任主體申請新的財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng),。
　　第十六條 采取本規(guī)定第十一條第（九）項(xiàng)處理措施的，違規(guī)行為未涉及科學(xué)技術(shù)活動(dòng)核心關(guān)鍵任務(wù),、約束性目標(biāo)或指標(biāo),，但造成較大負(fù)面影響或財(cái)政資金損失，對違規(guī)單位取消2年以內(nèi)（含2年）相關(guān)資格,，對違規(guī)個(gè)人取消3年以內(nèi)（含3年）相關(guān)資格,。
　　上述違規(guī)行為涉及科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標(biāo)或指標(biāo),，并導(dǎo)致相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)偏離約定目標(biāo),，或造成嚴(yán)重負(fù)面影響或財(cái)政資金損失，對違規(guī)單位取消2至5年相關(guān)資格，對違規(guī)個(gè)人取消3至5年相關(guān)資格,。
　　上述違規(guī)行為涉及科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的核心關(guān)鍵任務(wù),、約束性目標(biāo)或指標(biāo)，并導(dǎo)致相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)停滯,、嚴(yán)重偏離約定目標(biāo),，或造成特別嚴(yán)重負(fù)面影響或財(cái)政資金損失，對違規(guī)單位和個(gè)人取消5年以上直至永久相關(guān)資格,。
　　第十七條 有以下情形之一的,，可以給予從輕處理：
　　（一）主動(dòng)反映問題線索,，并經(jīng)查屬實(shí),；
　　（二）主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極配合調(diào)查和整改,；
　?。ㄈ┲鲃?dòng)退回因違規(guī)行為所獲各種利益；
　?。ㄋ模┲鲃?dòng)挽回?fù)p失浪費(fèi)或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生,；
　　（五）通過全國性媒體公開作出嚴(yán)格遵守科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)國家法律及管理規(guī)定,、不再實(shí)施違規(guī)行為的承諾,；
　　（六）其他可以給予從輕處理情形,。
　　第十八條 有以下情形之一的,，應(yīng)當(dāng)給予從重處理：
　　（一）偽造,、銷毀,、藏匿證據(jù)；
　?。ǘ┳柚顾颂峁┳C據(jù),，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí),；
　?。ㄈ┐驌簟?bào)復(fù)舉報(bào)人,；
　?。ㄋ模┯薪M織地實(shí)施違規(guī)行為；
　?。ㄎ澹┒啻芜`規(guī)或同時(shí)存在多種違規(guī)行為,；
　?。┢渌麘?yīng)當(dāng)給予從重處理情形。
　　第十九條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為涉及多個(gè)主體的,，應(yīng)甄別不同主體的責(zé)任,，并視其違規(guī)行為在負(fù)面影響或財(cái)政資金損失發(fā)生過程和結(jié)果中所起作用等因素分別給予相應(yīng)處理。

第四章  處理程序

　　第二十條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為認(rèn)定后,，視事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié),，按照本規(guī)定第十一條的處理措施作出相應(yīng)處理決定,，并制作處理決定書。
　　第二十一條 作出處理決定前,，應(yīng)告知被處理單位或人員擬作出處理決定的事實(shí),、理由及依據(jù),，并告知其享有陳述與申辯的權(quán)利及其行使的方式和期限,。被處理單位或人員逾期未提出陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利,；作出陳述或申辯的,，應(yīng)充分聽取其意見。
　　第二十二條 處理決定書應(yīng)載明以下內(nèi)容：
　?。ㄒ唬┍惶幚碇黧w的基本情況,；
　　（二）違規(guī)行為情況及事實(shí)根據(jù),；
　?。ㄈ┨幚硪罁?jù)和處理決定；
　?。ㄋ模┚葷?jì)途徑和期限,；
　　（五）作出處理決定的單位名稱和時(shí)間,；
　?。┓伞⑿姓ㄒ?guī),、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)事項(xiàng),。
　　第二十三條 處理決定書應(yīng)送達(dá)被處理單位或人員，抄送被處理人員所在單位或被處理單位的上級(jí)主管部門,，并可視情通知被處理人員或單位所屬相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì),。
　　處理決定書可采取直接送達(dá)、委托送達(dá),、郵寄送達(dá)等方式,；被送達(dá)人下落不明的,，可公告送達(dá)。涉及保密內(nèi)容的,，按照保密相關(guān)規(guī)定送達(dá),。
　　對于影響范圍廣、社會(huì)關(guān)注度高的違規(guī)行為的處理決定,，除涉密內(nèi)容外,，應(yīng)向社會(huì)公開，發(fā)揮警示教育作用,。
　　第二十四條 被處理單位或人員對處理決定不服的,，可自收到處理決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)，按照處理決定書載明的救濟(jì)途徑向作出處理決定的相關(guān)部門或單位提出復(fù)查申請,，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索,。
　　處理主體應(yīng)自收到復(fù)查申請后15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。決定受理的,，應(yīng)當(dāng)另行組織對處理決定所認(rèn)定的事實(shí)和相關(guān)依據(jù)進(jìn)行復(fù)查,。
　　復(fù)查應(yīng)制作復(fù)查決定書，復(fù)查原則上應(yīng)自受理之日起90個(gè)工作日內(nèi)完成并送達(dá)復(fù)查申請人,。復(fù)查期間,，不停止原處理決定的執(zhí)行。
　　第二十五條 被處理單位或人員也可以不經(jīng)復(fù)查,，直接依法申請復(fù)議或提起訴訟,。
　　第二十六條 采取本規(guī)定第十一條第（九）項(xiàng)處理措施的，取消資格期限自處理決定下達(dá)之日起計(jì)算,，處理決定作出前已執(zhí)行本規(guī)定第十五條采取暫?；顒?dòng)的，暫?；顒?dòng)期限可折抵處理期限,。
　　第二十七條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為涉及多個(gè)部門的，可組織開展聯(lián)合調(diào)查,，按職責(zé)和權(quán)限分別予以處理,。
　　第二十八條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理超出科學(xué)技術(shù)行政部門職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)將問題及線索移交相關(guān)部門,、機(jī)構(gòu),，并可以適當(dāng)方式向相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)提出意見建議,。

第五章  附 則

　　第二十九條 科學(xué)技術(shù)行政部門委托受托管理機(jī)構(gòu)管理的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中,，項(xiàng)目承擔(dān)單位和人員出現(xiàn)的情節(jié)輕微、未造成明顯負(fù)面影響或財(cái)政資金損失的違規(guī)行為,，由受托管理機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理合同,、管理辦法等處理,。
　　第三十條 各級(jí)科學(xué)技術(shù)行政部門已在職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)制定科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理規(guī)定且處理尺度不低于本規(guī)定的，可按照已有規(guī)定進(jìn)行處理,。
　　第三十一條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理屬其他部門,、機(jī)構(gòu)職責(zé)和權(quán)限的，由有權(quán)處理的部門,、機(jī)構(gòu)依據(jù)法律,、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定處理。
　　科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為涉事單位或人員屬軍隊(duì)管理的,，由軍隊(duì)按照其有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理,。
　　第三十二條 法律、行政法規(guī)對科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為及相應(yīng)處理另有規(guī)定的,，從其規(guī)定,。
　　科學(xué)技術(shù)部部門規(guī)章或規(guī)范性文件相關(guān)內(nèi)容與本規(guī)定不一致的，適用本規(guī)定,。
　　第三十三條 本規(guī)定自2020年9月1日起施行,。
　　第三十四條 本規(guī)定由科學(xué)技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。

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