關(guān)于做好修訂后的證券法貫徹實(shí)施工作的通知

蘇金監(jiān)發(fā)〔2020〕59 號(hào)
 

各設(shè)區(qū)市地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委,、財(cái)政局、司法局，各有關(guān)單位：
       新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》） 已自2020年3月1日起正式施行,。根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí) 施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2020〕5號(hào)）精神,， 結(jié)合我省實(shí)際情況，現(xiàn)就貫徹落實(shí)《證券法》有關(guān)工作通知如下：
       一,、扎實(shí)推動(dòng)注冊(cè)制改革全面落實(shí)
       （一）落實(shí)股票發(fā)行注冊(cè)制改革要求,。省級(jí)金融管理部門(mén)加 強(qiáng)對(duì)各設(shè)區(qū)市落實(shí)股票公開(kāi)發(fā)行注冊(cè)制改革政策指導(dǎo)，及時(shí)宣傳 科創(chuàng)板,、創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革內(nèi)容,、審核理念和審核標(biāo)準(zhǔn)。各地要 引導(dǎo)擬上市企業(yè)認(rèn)清注冊(cè)制改革重要意義,，辯證看待其積極和約 束性影響,，持續(xù)抓好增量規(guī)范、促進(jìn)存量?jī)?yōu)化,，推動(dòng)企業(yè)利用多 層次資本市場(chǎng)融資,，降低融資成本。
       （二）落實(shí)公司債券注冊(cè)制改革要求,。省,、市金融管理部門(mén) 積極對(duì)接滬深交易所，每年定期舉辦債券業(yè)務(wù)專題培訓(xùn),，推動(dòng)企 業(yè)利用公司債券融資,。各地要按照江蘇證監(jiān)局和省地方金融監(jiān)管 局關(guān)于公司債券的風(fēng)險(xiǎn)提示要求，加強(qiáng)公司債券風(fēng)險(xiǎn)研判,，優(yōu)化 風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制,，防范化解公司債券領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。
       （三）落實(shí)企業(yè)債券注冊(cè)制改革要求,。根據(jù)國(guó)家發(fā)改委發(fā)改 財(cái)金〔2020〕298號(hào)文件精神,，省發(fā)展改革委落實(shí)企業(yè)債券注冊(cè) 制相關(guān)制度安排，取消企業(yè)債券省級(jí)轉(zhuǎn)報(bào)環(huán)節(jié),，對(duì)已轉(zhuǎn)報(bào)尚未核 準(zhǔn)的企業(yè)債券實(shí)施過(guò)渡期管理,。債券募集資金用于固定資產(chǎn)投資 項(xiàng)目的，省發(fā)展改革委對(duì)募投項(xiàng)目出具專項(xiàng)意見(jiàn),。各地發(fā)展改革 部門(mén)要按照全省企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類管理的有關(guān)要求,，做好區(qū) 域內(nèi)企業(yè)債券監(jiān)管工作，有效防范化解企業(yè)債券領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn),。
       二,、深入開(kāi)展《證券法》學(xué)習(xí)宣傳培訓(xùn)
       （四）認(rèn)真抓好《證券法》學(xué)習(xí)宣傳。各地要根據(jù)江蘇證監(jiān) 局及省地方金融監(jiān)管局有關(guān)學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)新《證券法》要求,，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)《證券法》各類學(xué)習(xí)工作,。要在2020年底前,，集中力量精心組織各類宣傳活動(dòng)，協(xié)調(diào)本地電視臺(tái),、廣播電臺(tái),、報(bào)紙、 網(wǎng)站以及城市中心廣場(chǎng),、城市主要街口,、金融機(jī)構(gòu)戶外LED屏幕 等媒介資源，開(kāi)展形式多樣的宣傳工作,。要組織各上市公司,、掛 牌公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)積極開(kāi)展面向廣大投資者 的《證券法》學(xué)習(xí)宣傳教育活動(dòng),，設(shè)置法律咨詢服務(wù)崗，利用法律服務(wù)熱線等形式,，積極營(yíng)造學(xué)習(xí)《證券法》,、貫徹《證券法》 的濃厚氛圍。
       （五）精心組織《證券法》培訓(xùn)輔導(dǎo),。各地要落實(shí)江蘇證監(jiān) 局會(huì)同省有關(guān)部門(mén)制定的面向全省金融干部和有關(guān)主管部門(mén)管 理人員的《證券法》知識(shí)培訓(xùn)計(jì)劃要求,，針對(duì)新冠肺炎疫情影響 的實(shí)際，采取線上線下相結(jié)合方法,，組織形式多樣的培訓(xùn)活動(dòng),。 省上市公司協(xié)會(huì)要組織對(duì)全省上市公司董監(jiān)高及控股股東或?qū)?際控制人的董監(jiān)高等人員開(kāi)展《證券法》警示教育和培訓(xùn)測(cè)試。 江蘇股權(quán)交易中心要運(yùn)用“證券江蘇APP”對(duì)掛牌展示企業(yè)開(kāi)展 《證券法》在線培訓(xùn)教育和學(xué)習(xí)測(cè)試,。各地要組織力量對(duì)上市公 司,、擬上市公司,、掛牌公司,、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌展示企業(yè)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及相關(guān)人員等不同主體,，開(kāi)展分層、 分類輔導(dǎo)培訓(xùn),。
       三,、著力加強(qiáng)投資者合法權(quán)益保護(hù)
       （六）做好投資者教育和權(quán)益保護(hù)。各地要加大投資者教育力度,，提高投資者自我保護(hù)意識(shí),，依法保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。要借助典型案例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,，特別加強(qiáng)對(duì)老年人等易受侵害群體的宣傳教育,，提高宣傳教育針對(duì)性,。
       （七）穩(wěn)妥推進(jìn)訴調(diào)對(duì)接工作。證券糾紛調(diào)解組織要積極引 導(dǎo)投資者通過(guò)調(diào)解快速解決糾紛,，提高調(diào)解工作專業(yè)性和規(guī)范 性,。要積極配合司法機(jī)關(guān)，暢通民事賠償訴訟渠道,，穩(wěn)妥推進(jìn)由 投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)代表投資者提起證券民事賠償訴訟的制度,。積極支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)在江蘇省開(kāi)展各類訴訟實(shí)踐，積累證券代表訴訟有益經(jīng)驗(yàn),。
       四,、依法懲處證券違法犯罪行為
       （八）重點(diǎn)查辦惡性違法案件。新修訂的《證券法》大幅提 高對(duì)證券違法行為的處罰力度,，各地要配合江蘇證監(jiān)局開(kāi)展惡性違法案件查辦工作,，重點(diǎn)查處各類欺詐發(fā)行、違規(guī)信息披露,、服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)以及操縱市場(chǎng),、內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息進(jìn)行證券交易等行為,。
       （九）協(xié)作整治非法證券活動(dòng),。各地要配合江蘇證監(jiān)局加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接，強(qiáng)化信息共享和線索通報(bào),，根據(jù)工作需要,，由江蘇證監(jiān)局為轄區(qū)司法機(jī)關(guān)辦理非法證券活動(dòng)刑事案件出具專業(yè)認(rèn)定意見(jiàn)，提高案件移送查處效率,，加大對(duì)非法證券活 動(dòng)打擊力度,。
       五、努力維護(hù)證券市場(chǎng)良好生態(tài)
       （十）壓實(shí)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)法律責(zé)任,。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是證券市 場(chǎng)生態(tài)的重要組成部分,，有利于提升資本市場(chǎng)治理水平。各地要加大證券服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度,，強(qiáng)化上市公司,、掛牌公司選聘審計(jì)機(jī)構(gòu)的信息披露要求。要發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)管重要作用,，提高證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行,、上市、交易等活動(dòng)制作并出具的文件質(zhì)量,。各 地財(cái)政,、司法行政部門(mén)要組織轄內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》，嚴(yán)格執(zhí)行新《證券法》,，引導(dǎo)督促其勤勉盡責(zé),，切實(shí)發(fā)揮“看門(mén)人”作用,，維護(hù)資本市場(chǎng)公平公正。
       各地,、各部門(mén)接到本通知后,，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí),。 實(shí)施過(guò)程中如有重要情況和問(wèn)題,，請(qǐng)及時(shí)報(bào)江蘇證監(jiān)局和省有關(guān) 主管部門(mén)。