科技部等9部門(mén)印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》的通知

國(guó)科發(fā)區(qū)〔2020〕128號(hào)

各有關(guān)單位：
　　《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施方案》）已經(jīng)2020年2月14日中央全面深化改革委員會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)?，F(xiàn)將《實(shí)施方案》印發(fā)給你們,，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。
 

 科 技 部　發(fā)展改革委　教 育 部          
工業(yè)和信息化部　財(cái) 政 部　人力資源社會(huì)保障部
商 務(wù) 部　知識(shí)產(chǎn)權(quán)局　中 科 院         
2020年5月9日                     

　　
（此件主動(dòng)公開(kāi)）

賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案

　　為深化科技成果使用權(quán),、處置權(quán)和收益權(quán)改革,，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情,，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《中華人民共和國(guó)專利法》相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)工作制定本實(shí)施方案,。
　　一,、總體要求
　　（一）指導(dǎo)思想,。
　　以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中,、三中、四中全會(huì)精神,，認(rèn)真貫徹黨中央,、國(guó)務(wù)院決策部署，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,，樹(shù)立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值,、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制和模式,，著力破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的障礙和藩籬,，通過(guò)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)實(shí)施產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策,，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性,，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家,。
　　（二）基本原則,。
　　系統(tǒng)設(shè)計(jì),、統(tǒng)籌布局。聚焦科技成果所有權(quán)和長(zhǎng)期使用權(quán)改革,，從規(guī)范賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)和長(zhǎng)期使用權(quán)流程,、充分賦予單位管理科技成果自主權(quán)、建立盡職免責(zé)機(jī)制,、做好科技成果轉(zhuǎn)化管理和服務(wù)等方面做好頂層設(shè)計(jì),，統(tǒng)籌推進(jìn)試點(diǎn)工作。
　　問(wèn)題導(dǎo)向,、補(bǔ)齊短板,。遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新規(guī)律，著力破解科技成果有效轉(zhuǎn)化的政策制度瓶頸,，找準(zhǔn)改革突破口,，集中資源和力量，暢通科技成果轉(zhuǎn)化通道,。
　　先行先試,、重點(diǎn)突破。以調(diào)動(dòng)科研人員創(chuàng)新積極性,、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),，強(qiáng)化政策引導(dǎo)，鼓勵(lì)先行開(kāi)展探索，破除體制機(jī)制障礙,，形成新路徑和新模式,，加快構(gòu)建有利于科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的長(zhǎng)效機(jī)制。
　?。ㄈ┲饕繕?biāo),。
　　分領(lǐng)域選擇40家高等院校和科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展試點(diǎn),，探索建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)的機(jī)制和模式,，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)和做法,，推動(dòng)完善相關(guān)法律法規(guī)和政策措施,，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,。
　　二,、試點(diǎn)主要任務(wù)
　　(一)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)。
　　國(guó)家設(shè)立的高等院校,、科研機(jī)構(gòu)科研人員完成的職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于單位,。試點(diǎn)單位可以結(jié)合本單位實(shí)際，將本單位利用財(cái)政性資金形成或接受企業(yè),、其他社會(huì)組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人（團(tuán)隊(duì)）,，試點(diǎn)單位與成果完成人（團(tuán)隊(duì)）成為共同所有權(quán)人。賦權(quán)的成果應(yīng)具備權(quán)屬清晰,、應(yīng)用前景明朗,、承接對(duì)象明確、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強(qiáng)烈等條件,。成果類型包括專利權(quán),、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán),、植物新品種權(quán),，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等。對(duì)可能影響國(guó)家安全,、國(guó)防安全,、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全,、社會(huì)穩(wěn)定等事關(guān)國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的成果暫不納入賦權(quán)范圍,，加快推動(dòng)建立賦權(quán)成果的負(fù)面清單制度。
　　試點(diǎn)單位應(yīng)建立健全職務(wù)科技成果賦權(quán)的管理制度,、工作流程和決策機(jī)制,，按照科研人員意愿采取轉(zhuǎn)化前賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)（先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化）或轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)金、股權(quán)（先轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)）的不同激勵(lì)方式，對(duì)同一科技成果轉(zhuǎn)化不進(jìn)行重復(fù)激勵(lì),。先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化的,，科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部協(xié)商一致，書(shū)面約定內(nèi)部收益分配比例等事項(xiàng),，指定代表向單位提出賦權(quán)申請(qǐng),，試點(diǎn)單位進(jìn)行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日,。試點(diǎn)單位與科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)簽署書(shū)面協(xié)議,，合理約定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機(jī)制,、轉(zhuǎn)化費(fèi)用分擔(dān)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持費(fèi)用等,，明確轉(zhuǎn)化科技成果各方的權(quán)利和義務(wù)，并及時(shí)辦理相應(yīng)的權(quán)屬變更等手續(xù),。
　?。ǘ┵x予科研人員職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)。
　　試點(diǎn)單位可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán),?？萍汲晒瓿扇耍▓F(tuán)隊(duì)）應(yīng)向單位申請(qǐng)并提交成果轉(zhuǎn)化實(shí)施方案，由其單獨(dú)或與其他單位共同實(shí)施該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化,。試點(diǎn)單位進(jìn)行審批并在單位內(nèi)公示,，公示期不少于15日。試點(diǎn)單位與科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)簽署書(shū)面協(xié)議,，合理約定成果的收益分配等事項(xiàng),，在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進(jìn)展,、收益情況良好的情況下,，試點(diǎn)單位可進(jìn)一步延長(zhǎng)科研人員長(zhǎng)期使用權(quán)期限。試點(diǎn)結(jié)束后,，試點(diǎn)期內(nèi)簽署生效的長(zhǎng)期使用權(quán)協(xié)議應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定繼續(xù)履行,。
　　（三）落實(shí)以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策,。
　　試點(diǎn)單位應(yīng)建立健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制,，使科研人員收入與對(duì)成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際貢獻(xiàn)相匹配。試點(diǎn)單位實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化,，包括開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā),、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng),，按規(guī)定給個(gè)人的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì),，應(yīng)及時(shí)足額發(fā)放給對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員,，計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量，不受單位總量限制,，不納入總量基數(shù),。
　　（四）優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國(guó)有資產(chǎn)管理方式,。
　　充分賦予試點(diǎn)單位管理科技成果自主權(quán),，探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國(guó)有資產(chǎn)管理模式。高等院校,、科研機(jī)構(gòu)對(duì)其持有的科技成果,，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資,，不需報(bào)主管部門(mén),、財(cái)政部門(mén)審批。試點(diǎn)單位將科技成果轉(zhuǎn)讓,、許可或者作價(jià)投資給國(guó)有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估,。試點(diǎn)單位將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓,、許可或作價(jià)投資給非國(guó)有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估,。
　?。ㄎ澹?qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程管理和服務(wù)。
　　試點(diǎn)單位要加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的全過(guò)程管理和服務(wù),，堅(jiān)持放管結(jié)合,，通過(guò)年度報(bào)告制度、技術(shù)合同認(rèn)定,、科技成果登記等方式,，及時(shí)掌握賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化情況。試點(diǎn)單位可以通過(guò)協(xié)議定價(jià),、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易,、拍賣等方式確定交易價(jià)格，探索和完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)制,。獲得科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)的科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)勤勉盡職,，積極采取多種方式加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。對(duì)于賦權(quán)科技成果作價(jià)入股的,，應(yīng)完善相應(yīng)的法人治理結(jié)構(gòu),，維護(hù)各方權(quán)益。鼓勵(lì)試點(diǎn)單位和科研人員通過(guò)科研發(fā)展基金等方式,，將成果轉(zhuǎn)化收益繼續(xù)用于中試熟化和新項(xiàng)目研發(fā)等科技創(chuàng)新活動(dòng),。建立健全相關(guān)信息公開(kāi)機(jī)制,，加強(qiáng)全社會(huì)監(jiān)督。
　?。┘訌?qiáng)賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技安全和科技倫理管理,。
　　鼓勵(lì)賦權(quán)科技成果首先在中國(guó)境內(nèi)轉(zhuǎn)化和實(shí)施。國(guó)家出于重大利益和安全需要,，可以依法組織對(duì)賦權(quán)職務(wù)科技成果進(jìn)行推廣應(yīng)用,。科研人員將賦權(quán)科技成果向境外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的,，應(yīng)遵守國(guó)家技術(shù)出口等相關(guān)法律法規(guī),。涉及國(guó)家秘密的職務(wù)科技成果的賦權(quán)和轉(zhuǎn)化，試點(diǎn)單位和成果完成人（團(tuán)隊(duì)）要嚴(yán)格執(zhí)行科學(xué)技術(shù)保密制度,，加強(qiáng)保密管理,；試點(diǎn)單位和成果完成人（團(tuán)隊(duì)）與企業(yè)、個(gè)人合作開(kāi)展涉密成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的,，要依法依規(guī)進(jìn)行審批,，并簽訂保密協(xié)議。加強(qiáng)對(duì)賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技倫理管理,，嚴(yán)格遵守科技倫理相關(guān)規(guī)定,，確保科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用安全可控,。
　?。ㄆ撸┙⒈M職免責(zé)機(jī)制。
　　試點(diǎn)單位領(lǐng)導(dǎo)人員履行勤勉盡職義務(wù),，嚴(yán)格執(zhí)行決策,、公示等管理制度，在沒(méi)有牟取非法利益的前提下,，可以免除追究其在科技成果定價(jià),、自主決定資產(chǎn)評(píng)估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任。各地方,、各主管部門(mén)要建立相應(yīng)容錯(cuò)和糾錯(cuò)機(jī)制,，探索通過(guò)負(fù)面清單等方式，制定勤勉盡責(zé)的規(guī)范和細(xì)則,，激發(fā)試點(diǎn)單位的轉(zhuǎn)化積極性和科研人員干事創(chuàng)業(yè)的主動(dòng)性,、創(chuàng)造性。完善紀(jì)檢監(jiān)察,、審計(jì),、財(cái)政等部門(mén)監(jiān)督檢查機(jī)制，以是否符合中央精神和改革方向,、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的定性判斷標(biāo)準(zhǔn),，實(shí)行審慎包容監(jiān)管,。
　　（八）充分發(fā)揮專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的作用,。
　　試點(diǎn)單位應(yīng)在不增加編制的前提下完善專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制建設(shè),，發(fā)揮社會(huì)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)作用，開(kāi)展信息發(fā)布,、成果評(píng)價(jià),、成果對(duì)接、經(jīng)紀(jì)服務(wù),、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)用等工作,，創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移管理和運(yùn)營(yíng)機(jī)制，加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍建設(shè),，提升專業(yè)化服務(wù)能力,。
　　三、試點(diǎn)對(duì)象和期限
　?。ㄒ唬┰圏c(diǎn)單位范圍,。
　　試點(diǎn)單位為國(guó)家設(shè)立的高等院校和科研機(jī)構(gòu)。優(yōu)先在開(kāi)展基于績(jī)效,、誠(chéng)信和能力的科研管理改革試點(diǎn)的中央部門(mén)所屬高等院校和中科院所屬科研院所,，醫(yī)療衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)等行業(yè)所屬中央級(jí)科研機(jī)構(gòu),，以及全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)和國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)的地方高等院校和科研機(jī)構(gòu)中，選擇一批改革動(dòng)力足,、創(chuàng)新能力強(qiáng),、轉(zhuǎn)化成效顯著以及示范作用突出的單位開(kāi)展試點(diǎn)。
　?。ǘ┰圏c(diǎn)期限,。
　　試點(diǎn)期3年。
　　四,、組織實(shí)施
　?。ㄒ唬┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。
　　在國(guó)家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)下,，科技部會(huì)同發(fā)展改革委,、教育部、工業(yè)和信息化部,、財(cái)政部,、商務(wù)部、人力資源社會(huì)保障部,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局,、中科院等部門(mén)建立高效,、精簡(jiǎn)的試點(diǎn)工作協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)研究重大政策問(wèn)題,，編制賦權(quán)協(xié)議范本,，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，指導(dǎo)推進(jìn)試點(diǎn)工作,，確保試點(diǎn)宏觀可控,。相關(guān)地方要建立協(xié)調(diào)機(jī)制，推動(dòng)試點(diǎn)任務(wù)落實(shí),，做好成效總結(jié)評(píng)估和經(jīng)驗(yàn)推廣工作,。試點(diǎn)單位應(yīng)按照實(shí)施方案的原則和要求，編制試點(diǎn)工作方案,。
　?。ǘ┘訌?qiáng)評(píng)估監(jiān)測(cè)。
　　科技部會(huì)同相關(guān)部門(mén)完善試點(diǎn)工作報(bào)告制度,，試點(diǎn)單位應(yīng)及時(shí)將試點(diǎn)工作方案,、年度試點(diǎn)執(zhí)行情況和賦權(quán)成果名單報(bào)告主管部門(mén)和科技部。對(duì)試點(diǎn)中的一些重大事項(xiàng),，可組織科技,、產(chǎn)業(yè)、法律,、財(cái)務(wù),、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的專家，開(kāi)展決策咨詢服務(wù),。發(fā)揮第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的作用,，對(duì)試點(diǎn)進(jìn)展情況開(kāi)展監(jiān)測(cè)和評(píng)估。對(duì)于試點(diǎn)前有關(guān)地方和單位已經(jīng)開(kāi)展的科技成果賦權(quán)和轉(zhuǎn)化成功經(jīng)驗(yàn),、做法和模式,，及時(shí)納入試點(diǎn)方案。對(duì)試點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和偏差,，及時(shí)予以解決和糾正,。
　　（三）加強(qiáng)推廣應(yīng)用,。
　　充分發(fā)揮試點(diǎn)示范作用,，開(kāi)展經(jīng)驗(yàn)交流，編發(fā)典型案例,，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo),。對(duì)形成的一些好的經(jīng)驗(yàn)做法，通過(guò)擴(kuò)大試點(diǎn)范圍等方式進(jìn)行復(fù)制推廣,，總結(jié)試點(diǎn)中形成的改革新舉措,，及時(shí)健全完善相關(guān)政策措施,。為解決試點(diǎn)中可能出現(xiàn)的突出問(wèn)題和矛盾，需要對(duì)現(xiàn)行法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整的,，依法律程序解決,。
　　各有關(guān)部門(mén)和地方要按照本方案精神，強(qiáng)化全局和責(zé)任意識(shí),，統(tǒng)一思想,，主動(dòng)改革，勇于創(chuàng)新,，積極作為,，確保試點(diǎn)工作取得實(shí)效。國(guó)防領(lǐng)域賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)的試點(diǎn)由國(guó)防科技工業(yè)主管部門(mén)和軍隊(duì)有關(guān)部門(mén)參照本方案精神制定實(shí)施方案,，另行開(kāi)展,。