《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》解讀

為鼓勵企業(yè)培育公平競爭的合規(guī)文化,，引導企業(yè)建立和加強境外反壟斷合規(guī)管理制度,，防范境外反壟斷法律風險，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,，市場監(jiān)管總局制定了《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》（以下簡稱《指引》）,，供企業(yè)參考。

一,、起草背景 

近年來,，中國企業(yè)國際化經(jīng)營步伐不斷加快，境外投資并購和業(yè)務(wù)活動明顯增多,，企業(yè)反壟斷合規(guī)風險不斷增加,，合規(guī)需求日益增長。同時,，由于各個司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)非常專業(yè)復雜,，企業(yè)對境外反壟斷合規(guī)要求了解十分有限。因此,，制定《指引》對引導中國企業(yè)建立和加強境外反壟斷合規(guī)管理制度,、保障經(jīng)營者在境外的合法權(quán)益具有重要現(xiàn)實意義。

市場監(jiān)管總局堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,，深入貫徹落實黨的十九大和十九屆二中,、三中、四中,、五中、六中全會精神,，認真落實黨中央,、國務(wù)院決策部署，堅持問題導向,，以指導企業(yè)做好境外反壟斷風險防范和應(yīng)對為目標,，突出為企業(yè)提供指導和服務(wù)，研究制定《指引》,，歸納梳理其他司法轄區(qū)相關(guān)法律制度和實踐,，為企業(yè)了解境外反壟斷合規(guī)基本要求提供有益參考。

二,、起草過程

在《指引》起草過程中,，主要開展了以下工作：

一是廣泛調(diào)研了解企業(yè)訴求。結(jié)合企業(yè)境外反壟斷應(yīng)訴指導工作實踐,，梳理總結(jié)企業(yè)在境外可能遇到的反壟斷問題及相關(guān)司法轄區(qū)的基本規(guī)定與程序,，廣泛調(diào)研企業(yè)對境外反壟斷合規(guī)要求的認識，充分聽取和回應(yīng)企業(yè)訴求,，使《指引》能夠滿足企業(yè)的基本需求,，解決企業(yè)面臨的迫切問題,。

二是總結(jié)借鑒國內(nèi)國際經(jīng)驗。全面了解研究多個司法轄區(qū)相關(guān)法律法規(guī)以及合規(guī)指南（指引）,，同時充分考慮我國國情和執(zhí)法實踐,，借鑒《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》以及發(fā)展改革委等七部門聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》、國資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》等相關(guān)文件,，使《指引》既能反映境外反壟斷合規(guī)的基本要求,，又能便于企業(yè)理解和參考。

三是廣泛聽取各方意見,?！吨敢飞婕捌渌痉ㄝ爡^(qū)相關(guān)制度的介紹，內(nèi)容全面復雜,。為確?！吨敢穬?nèi)容的準確性和代表性，廣泛征求并充分吸納了各方意見建議,。2020年9月,，在市場監(jiān)管總局官網(wǎng)公開征求社會公眾意見，并廣泛征求政府部門,、市場主體和專家學者等意見,，多次召開專題論證會、企業(yè)座談會充分研究討論,，確?！吨敢纺軌蚰酃沧R、發(fā)揮實效,。 

三,、《指引》的主要特點

一是強調(diào)指導服務(wù)?！吨敢穲猿忠苑?wù)和指導企業(yè)為目標,，為企業(yè)境外反壟斷合規(guī)提供一般性指引，同時不對企業(yè)創(chuàng)設(shè)任何權(quán)利,、義務(wù),。《指引》體系完整,，內(nèi)容全面,，從總體要求、合規(guī)管理制度,、合規(guī)風險重點,、合規(guī)風險的管理和防范等方面為企業(yè)建立境外反壟斷合規(guī)制度和防范風險提供了制度框架和基本要求，尤其是在合規(guī)風險重點部分，概述了多個司法轄區(qū)對壟斷行為的認定,、反壟斷調(diào)查及應(yīng)對,、企業(yè)的合法權(quán)利、可能產(chǎn)生的不利后果等內(nèi)容,，既有共性總結(jié),，也強調(diào)不同要求，為企業(yè)了解境外反壟斷合規(guī)基本要求和應(yīng)對反壟斷調(diào)查提供了較為全面的參考,。

二是堅持問題導向,。市場監(jiān)管總局在指導中國企業(yè)應(yīng)對境外反壟斷風險過程中，發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)存在法律意識不強,、基礎(chǔ)知識了解不多,、保障措施不足等問題。為提高企業(yè)對境外反壟斷合規(guī)要求的認識,，更好保障企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營,，市場監(jiān)管總局在《指引》中介紹了多個司法轄區(qū)常見的壟斷行為及判斷方法，便于企業(yè)獲得相關(guān)基礎(chǔ)知識,。同時,，盡管《指引》內(nèi)容著重于對其他司法轄區(qū)制度和實踐的歸納梳理，但在用語上盡量與我國反壟斷法律規(guī)范相銜接,，爭取使內(nèi)容完整清晰,、易于中國企業(yè)理解。

三是注重延續(xù)銜接,。境外反壟斷法律法規(guī)紛繁復雜,，各司法轄區(qū)法律體系、用語以及合規(guī)要求等均存在一定不同,，《指引》中關(guān)于境外反壟斷法律法規(guī)的介紹多為原則性,、概括性說明，同時在體系安排和用語上盡量便于中國企業(yè)理解和參考,。企業(yè)應(yīng)結(jié)合各司法轄區(qū)關(guān)于合規(guī)制度以及經(jīng)營行為是否違反反壟斷法等方面的具體要求，尤其是相關(guān)司法轄區(qū)的特別要求,，有針對性地建設(shè)反壟斷合規(guī)體系和開展合規(guī)工作,，同時建議企業(yè)在具體適用時查詢相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)的最新版本。

四,、《指引》的主要內(nèi)容

《指引》共分為五章27條,，體例及章節(jié)安排與國務(wù)院反壟斷委員會《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》保持基本一致。主要內(nèi)容如下：

（一）總則,。介紹指引的目的和依據(jù),、反壟斷合規(guī)的重要意義、適用范圍。

（二）境外反壟斷合規(guī)管理制度,。明確境外反壟斷合規(guī)管理制度,、機構(gòu)、職責和合規(guī)承諾機制,。

（三）境外反壟斷合規(guī)風險重點,。該部分是指引的核心內(nèi)容，包括以下內(nèi)容：各司法轄區(qū)反壟斷涉及的主要行為以及壟斷協(xié)議,、濫用市場支配地位,、經(jīng)營者集中的具體內(nèi)容，境外反壟斷調(diào)查方式,，配合境外反壟斷調(diào)查要求,，企業(yè)在境外反壟斷調(diào)查中的權(quán)利，境外反壟斷訴訟,，應(yīng)對境外反壟斷風險,，可能適用的補救措施，反壟斷法律責任等,。

（四）境外反壟斷合規(guī)風險管理,。包括境外反壟斷風險識別、反壟斷風險評估,，企業(yè)員工風險評級,，境外反壟斷合規(guī)報告、合規(guī)咨詢,、合規(guī)審核,、合規(guī)培訓等其他防范反壟斷風險的具體措施。

（五）附則,。主要對指引的效力進行說明,。

《指引》的制定與出臺，是開展競爭倡導的重要措施,，有利于引導企業(yè)建立和加強境外反壟斷合規(guī)管理制度,，防范法律風險。同時,，也有利于企業(yè)更好地把握國際規(guī)則,，維護自身合法權(quán)益，進一步提高國際競爭力,。市場監(jiān)管總局將以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,，深入貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中,、四中,、五中、六中全會精神，積極開展競爭倡導,，持續(xù)為市場主體提供指導和服務(wù),，不斷提升企業(yè)合規(guī)意識，促進企業(yè)和行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,。