市場監(jiān)管總局關(guān)于2024年認(rèn)證機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查情況的通告

2024年,，市場監(jiān)管總局組織開展了認(rèn)證機構(gòu)“雙隨機,、一公開”檢查，共隨機抽取300家認(rèn)證機構(gòu),，其中40家由市場監(jiān)管總局進行檢查,，其他260家由地方市場監(jiān)管部門進行檢查。現(xiàn)將市場監(jiān)管總局檢查的40家認(rèn)證機構(gòu)有關(guān)情況通告如下：

一,、基本情況

對40家認(rèn)證機構(gòu)開展了現(xiàn)場檢查,，對相關(guān)認(rèn)證審核員及管理人員開展了調(diào)查詢問，抽取并審查認(rèn)證檔案2175份,。主要做法：一是強化信用監(jiān)管,、智慧監(jiān)管賦能，充分應(yīng)用認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險分類結(jié)果以及大數(shù)據(jù)分析等手段,，聚焦問題,，找準(zhǔn)檢查切入點,，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性,；二是強化檢查引導(dǎo)作用，重點對行業(yè)突出問題進行檢查,，提高監(jiān)督檢查的震懾效果,；三是強化監(jiān)管資源統(tǒng)籌，綜合運用機構(gòu)現(xiàn)場檢查,、獲證企業(yè)查驗,、審核員面談等多種檢查方式，提高問題發(fā)現(xiàn)率,；四是強化檢查過程規(guī)范化管理,，檢查中全程使用記錄儀，提高檢查的規(guī)范性,。

二,、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題

（一）部分認(rèn)證機構(gòu)涉嫌存在出具虛假認(rèn)證結(jié)論的問題

1. 審核員未進入現(xiàn)場進行審核，認(rèn)證機構(gòu)安排被審核企業(yè)員工代替審核員在“認(rèn)證審核簽到系統(tǒng)”簽到,，并上傳偽造的首末次會議照片,，偽造認(rèn)證檔案,。

2. 認(rèn)證機構(gòu)有組織地安排沒有資質(zhì)人員冒名頂替審核員實施審核，偽造認(rèn)證檔案,。

（二）部分認(rèn)證機構(gòu)涉嫌存在超出批準(zhǔn)范圍,、聘用未經(jīng)注冊人員從事認(rèn)證活動的問題

1. 認(rèn)證機構(gòu)對于服務(wù)認(rèn)證領(lǐng)域分類概念不清，超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動,。

2. 認(rèn)證機構(gòu)在開展服務(wù)認(rèn)證活動中,，聘用未經(jīng)注冊人員從事認(rèn)證活動。

（三）部分認(rèn)證機構(gòu)涉嫌存在減少,、遺漏認(rèn)證基本程序等問題

1. 認(rèn)證機構(gòu)審核員未按照審核計劃實施審核,，嚴(yán)重減少審核時間。

2. 認(rèn)證人員專業(yè)能力不滿足要求,，造成審核組能力不足,，影響認(rèn)證有效性。

3. 現(xiàn)場審核未覆蓋關(guān)鍵場所,、關(guān)鍵過程,、全部認(rèn)證范圍。

4. 認(rèn)證機構(gòu)未作認(rèn)證決定即頒發(fā)認(rèn)證證書,，或認(rèn)證決定人員不具備能力,。

5. 認(rèn)證機構(gòu)在無理由或理由不充分的情況下，第一階段審核采用非現(xiàn)場審核方式實施,。

（四）部分認(rèn)證機構(gòu)涉嫌存在未按期進行監(jiān)督審核,，證書暫停期滿未及時處置的問題

1. 認(rèn)證機構(gòu)未按期進行監(jiān)督審核，也未對證書進行暫?；虺蜂N處置,。

2. 認(rèn)證機構(gòu)對暫停期滿證書未及時處置。

（五）個別認(rèn)證機構(gòu)內(nèi)部管理存在問題

1. 認(rèn)證機構(gòu)未按期實施內(nèi)部審核,。

2. 認(rèn)證機構(gòu)維護公正性機制未實際運作,。

3. 未對認(rèn)證業(yè)務(wù)可能引發(fā)的風(fēng)險和責(zé)任采取合理、有效措施,。

4. 對認(rèn)證人員能力評價管理不到位,，認(rèn)證人員能力評價證據(jù)不充分。

5. 其他管理體系,、服務(wù)認(rèn)證等領(lǐng)域認(rèn)證過程管理不規(guī)范,。

6. 認(rèn)證結(jié)果信息上報不準(zhǔn)確。

三,、處理措施

對于本次檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，市場監(jiān)管部門嚴(yán)格依法依規(guī)做好檢查結(jié)果的處理工作。

（一）加大對涉嫌違法違規(guī)問題的查處力度。對本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問題的24家認(rèn)證機構(gòu),，已依照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定開展調(diào)查處理,。對作出行政處罰決定的相關(guān)信息，將按照有關(guān)規(guī)定向社會公示,；對性質(zhì)惡劣,、情節(jié)嚴(yán)重、社會危害較大的違法認(rèn)證機構(gòu),，依法列入嚴(yán)重違法失信名單,，實施相應(yīng)管理措施。

（二）對存在一般問題的機構(gòu)要求立即整改,。對存在一般問題的14家認(rèn)證機構(gòu),，下達(dá)行政告誡書或限期整改通知書，要求認(rèn)證機構(gòu)對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,，立即開展整改,，并在規(guī)定時間提交整改報告。

（三）對不符合認(rèn)證要求的獲證組織要求認(rèn)證機構(gòu)及時處理,。對檢查中發(fā)現(xiàn)不符合認(rèn)證要求的獲證組織,，責(zé)令認(rèn)證機構(gòu)撤銷或者暫停其認(rèn)證證書。

特此通告,。

附件：2024年市場監(jiān)管總局檢查的40家認(rèn)證機構(gòu)“雙隨機,、一公開”檢查結(jié)果

市場監(jiān)管總局

2025年1月7日

附件：
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