《關(guān)于進一步加強智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準入、召回及軟件在線升級管理的通知》解讀    

近日，工業(yè)和信息化部、市場監(jiān)管總局（以下統(tǒng)稱兩部門）聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于進一步加強智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準入,、召回及軟件在線升級管理的通知》（以下簡稱《通知》）。為更好理解《通知》內(nèi)容,、貫徹落實管理要求,，現(xiàn)解讀如下：

一、制定《通知》的主要考慮是什么,？

一是推動智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的需要,。汽車產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟的重要支柱，產(chǎn)業(yè)鏈長,、關(guān)聯(lián)度高,、帶動性強，發(fā)揮著經(jīng)濟穩(wěn)增長的“壓艙石”作用,。智能網(wǎng)聯(lián)汽車作為汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略方向,，正處于技術(shù)快速演進和市場加速布局的階段。當前,，組合駕駛輔助系統(tǒng)（2級駕駛自動化系統(tǒng)）已從高速場景逐步擴展至城區(qū)復雜場景,，汽車軟件在線升級（以下稱OTA升級）活動日益頻繁，持續(xù)更新車輛產(chǎn)品的功能和性能,?！锻ㄖ返某雠_，旨在為行業(yè)提供清晰,、透明且可預期的制度規(guī)范,，指導企業(yè)加強能力建設(shè)，有序開展技術(shù),、模式和產(chǎn)品的創(chuàng)新與推廣應用,，培育和壯大新質(zhì)生產(chǎn)力。

二是健全完善智能網(wǎng)聯(lián)汽車安全管理體系的要求,。汽車產(chǎn)品關(guān)乎公民生命、財產(chǎn)安全和公共安全,，提升安全管理水平至關(guān)重要,。2021年發(fā)布的《關(guān)于加強智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理的意見》，明確了智能網(wǎng)聯(lián)汽車準入管理重點,，并對具備駕駛自動化功能的汽車產(chǎn)品提出了安全管理原則性要求,。2022年發(fā)布的《關(guān)于試行汽車安全沙盒監(jiān)管制度的通告》，為后市場階段的前沿技術(shù)提供了深度安全測試機制,，旨在引導企業(yè)查找問題,、改進設(shè)計,、降低風險。2023年發(fā)布的《關(guān)于開展智能網(wǎng)聯(lián)汽車準入和上路通行試點工作的通知》,，啟動了對具有3級,、4級自動駕駛功能的汽車產(chǎn)品準入管理探索。在此基礎(chǔ)上,，《通知》進一步細化管理要求,，加強搭載組合駕駛輔助系統(tǒng)和具備OTA升級功能的智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品（以下簡稱智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品）管理，健全安全管理體系,，壓實企業(yè)主體責任,，促進提升產(chǎn)品安全水平，保障產(chǎn)業(yè)發(fā)展行穩(wěn)致遠,。

三是提升智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)管理效能的需要,。智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)快速發(fā)展、市場需求多樣,，產(chǎn)業(yè)面臨諸多挑戰(zhàn),。此前，兩部門分別從新車準入和在用車質(zhì)量安全管理的角度,，對搭載組合駕駛輔助系統(tǒng)的車輛和OTA升級活動進行管理,。為適應行業(yè)發(fā)展新形勢，《通知》充分考慮智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際需求,，以創(chuàng)新行業(yè)管理為著力點,，強化準入與召回管理協(xié)同，完善事前準入,、事中監(jiān)督,、事后追溯的管理機制，構(gòu)建更加高效務實的監(jiān)管框架,，同時減輕企業(yè)合規(guī)負擔,，營造有利于技術(shù)創(chuàng)新的營商環(huán)境，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力,，從生產(chǎn)端到使用端提升汽車產(chǎn)品安全水平,。

二、制定《通知》過程中主要開展了哪些工作,？

一是深入調(diào)查研究,。自2023年以來，兩部門聯(lián)合行業(yè)力量,，廣泛調(diào)研智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)和產(chǎn)品應用情況,，深入了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，重點開展組合駕駛輔助系統(tǒng)和OTA升級管理專題研究。同時,，跟蹤國際管理最佳實踐,，廣泛聽取各方建議，充分吸收借鑒有益經(jīng)驗,，結(jié)合國內(nèi)實際,，形成政策文件初稿。

二是廣泛征求意見,。在調(diào)研基礎(chǔ)上,，兩部門通過組織技術(shù)交流、召開研討會等方式,，專題聽取國內(nèi)外汽車生產(chǎn)企業(yè),、行業(yè)組織和技術(shù)機構(gòu)等的意見。2024年8月,，兩部門結(jié)合技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)品應用實際情況,，充分論證、完善,，形成了《通知（征求意見稿）》,，向有關(guān)部門書面征求意見，并向社會公開征求意見,。

三是進一步修改完善,。綜合各方面的反饋意見，結(jié)合我國最新法律法規(guī)要求以及加強國際法規(guī)標準協(xié)調(diào)的需要,，兩部門充分吸納各方反饋意見,，經(jīng)過深入研究與優(yōu)化完善，在履行有關(guān)程序后,，形成了《通知》,。

三、《通知》的主要內(nèi)容包括哪些方面,？

《通知》包括總體要求,、加強智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準入與召回管理、強化汽車軟件在線升級活動協(xié)同管理,、保障措施四個部分,，以及三個附件。主要內(nèi)容如下：

（一）總體要求,?！锻ㄖ窂娬{(diào)統(tǒng)籌發(fā)展和安全，明確汽車生產(chǎn)企業(yè)需落實生產(chǎn)一致性和質(zhì)量安全主體責任,，加強智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準入和召回管理,，進一步規(guī)范汽車生產(chǎn)企業(yè)OTA升級活動，提升智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品安全水平,。

（二）加強智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準入與召回管理,。《通知》明確提出企業(yè)要依據(jù)《智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準入,、召回及軟件在線升級管理與技術(shù)指南》,，加強能力建設(shè)和產(chǎn)品安全設(shè)計，對智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品及OTA升級活動開展充分的測試驗證,。細化產(chǎn)品準入與召回管理要求,，補充增加組合駕駛輔助系統(tǒng)和OTA升級信息有關(guān)技術(shù)參數(shù)，納入產(chǎn)品準入和生產(chǎn)一致性管理,?！锻ㄖ愤€提出深化汽車安全沙盒監(jiān)管，健全事件事故報告與研判機制,，以及加強產(chǎn)品認證服務和管理,。

（三）強化汽車軟件OTA升級活動協(xié)同管理?！锻ㄖ诽岢黾訌妼ζ髽I(yè)OTA升級活動監(jiān)督管理,，要求企業(yè)健全安全保障能力，規(guī)范OTA升級備案,。強化OTA升級活動分類管理,，明確不涉及產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)變更、涉及技術(shù)參數(shù)變更,、涉及汽車自動駕駛功能（3級及以上駕駛自動化功能）,，以及消除汽車產(chǎn)品缺陷、實施召回等的OTA升級活動分類管理要求,。兩部門建立OTA升級活動備案信息共享機制,，強化管理協(xié)同。

（四）保障措施,?！锻ㄖ诽岢鰪娀髽I(yè)生產(chǎn)一致性和質(zhì)量安全主體責任落實，規(guī)范企業(yè)營銷宣傳行為,。地方工業(yè)和信息化主管部門,、市場監(jiān)管部門要加強協(xié)同配合，監(jiān)督檢查通知落實情況,，督促企業(yè)落實主體責任,。同時，兩部門組織有關(guān)技術(shù)機構(gòu)加強新產(chǎn)品,、新技術(shù)管理監(jiān)管技術(shù)研究,，推進有關(guān)標準規(guī)范制修訂,，夯實能力建設(shè)。

（五）附件,。附件1是《智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準入,、召回及軟件在線升級管理與技術(shù)指南》，附件2是《車輛產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)（新增）》,，附件3是《智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品事件事故報告主要內(nèi)容》,。

四、《通知》有哪些新的管理舉措,？

一是有序銜接新車和在用車管理,。《通知》明確汽車生產(chǎn)企業(yè)申請搭載智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準入時,，補充增加的組合駕駛輔助系統(tǒng)和OTA升級信息有關(guān)技術(shù)參數(shù),，納入工業(yè)和信息化部產(chǎn)品準入和生產(chǎn)一致性管理，并向市場監(jiān)管總局備案,。同時,，市場監(jiān)管總局將取得生產(chǎn)準入后的智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品納入沙盒監(jiān)管。兩部門形成新車和在用車監(jiān)管的聯(lián)動機制,，既保障了技術(shù)創(chuàng)新的空間,，又構(gòu)建了風險可控的監(jiān)管防護網(wǎng)。

二是加強OTA升級活動協(xié)同管理,?！锻ㄖ窂娀薕TA升級活動分類管理，健全完善升級活動追溯機制,，防范化解OTA升級引發(fā)的智能網(wǎng)聯(lián)汽車相關(guān)安全風險,。同時，兼顧管理的強制性和靈活性,，為消除缺陷而急需開展的OTA升級活動按召回管理活動要求實施,。兩部門建立汽車OTA升級活動備案信息共享機制，聯(lián)合開展OTA升級活動監(jiān)督管理,。對于企業(yè)未按規(guī)定申報或備案,、隱瞞真實情況、提供虛假材料的情形,，兩部門將依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理,。

三是健全事件事故報告機制。事件事故報告是智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品測試與安全評估的重要組成部分,?！锻ㄖ方y(tǒng)一報告內(nèi)容，加強研判調(diào)查,，及時掌握組合駕駛輔助系統(tǒng)在實際運行中的表現(xiàn),，為后續(xù)政策制定提供實證基礎(chǔ)和數(shù)據(jù)支持,。通過管理實踐，及時優(yōu)化調(diào)整準入要求和技術(shù)標準,，順應智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)發(fā)展趨勢,，持續(xù)完善智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準入與召回管理體系。

五,、企業(yè)生產(chǎn)的搭載組合駕駛輔助系統(tǒng)和具備OTA升級功能的智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品，如何進行產(chǎn)品準入申報,？

汽車生產(chǎn)企業(yè)申請搭載組合駕駛輔助系統(tǒng)和具備OTA升級功能的智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準入的,，應當向工業(yè)和信息化部提交申報材料。除按照《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理辦法》（工業(yè)和信息化部令 第50號）要求提交的材料外,，還需提交三方面材料：一是企業(yè)應完整,、準確填報車輛產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)，包括補充增加的組合駕駛輔助系統(tǒng)和OTA升級信息有關(guān)技術(shù)參數(shù),。二是涉及產(chǎn)品功能和性能的,，企業(yè)還應當提交相關(guān)檢驗檢測報告等驗證材料。尚無國家標準對應的檢驗檢測項目,，允許企業(yè)依據(jù)其產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范提供自我檢驗報告,。三是企業(yè)應當提交承諾書，承諾完整,、準確填報有關(guān)技術(shù)參數(shù),，確保與實際產(chǎn)品及其功能和性能一致；涉及產(chǎn)品功能和性能的,，提交的企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范,、檢驗檢測報告等材料真實、有效且充分,。

《通知》發(fā)布前已取得準入的智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品,，企業(yè)應當在2025年6月1日前按照《通知》相關(guān)要求分別向工業(yè)和信息化部、市場監(jiān)管總局補充報送有關(guān)技術(shù)參數(shù)及驗證材料,。

企業(yè)提交產(chǎn)品準入后,，工業(yè)和信息化部按照準入管理有關(guān)規(guī)定，經(jīng)公示并通過技術(shù)審查后,，予以發(fā)布,。

六、《通知》發(fā)布后OTA升級如何開展,？

一是完善OTA升級企業(yè)保障能力,。企業(yè)是OTA升級活動安全和產(chǎn)品生產(chǎn)一致性的責任主體，應當健全完善與產(chǎn)品及升級活動相適應的管理制度和保障能力,，強化安全保障和防護,、影響評估,、測試驗證、執(zhí)行過程保障,、日志記錄,、歷次升級信息保存、OTA召回實施等技術(shù)能力,，建立OTA升級活動的唯一標識,，實現(xiàn)OTA升級活動可追溯管理。

二是強化車型功能安全驗證,。企業(yè)應當對升級軟件的功能和代碼進行驗證,，保護升級包的真實性和完整性，防范安全風險,，確保車輛進行OTA升級時處于安全狀態(tài),。企業(yè)應建立OTA升級用戶告知機制，識別升級活動所影響的系統(tǒng)及電子控制器,，并保存軟件初始和升級版本（集）,，保護車輛上的軟件版本免受篡改，確保升級目的,、影響評估,、升級涉及的系統(tǒng)與變更參數(shù)、升級的功能與變更參數(shù),、升級任務信息等升級活動備案信息真實,、準確和完整。

三是落實OTA升級活動分類管理,。根據(jù)升級活動的影響評估,，對每一次具體升級活動采取分類管理。不涉及產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)變更的OTA升級活動,，企業(yè)在完成備案后,，即可實施升級；涉及產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)變更的,，企業(yè)應當在取得產(chǎn)品變更許可并完成備案后,，方可實施升級。涉及汽車自動駕駛功能的OTA升級活動,，應當按照準入管理有關(guān)規(guī)定,，取得相應許可。企業(yè)實施OTA升級活動消除汽車產(chǎn)品缺陷,、實施召回的,，應當按照《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理條例實施辦法》組織實施，并立即停止生產(chǎn),、銷售缺陷汽車產(chǎn)品,。若消除缺陷的措施涉及產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)變更,，企業(yè)應當在取得產(chǎn)品變更許可后，方可恢復相應汽車產(chǎn)品的生產(chǎn),。

四是規(guī)范OTA升級活動備案,。企業(yè)實施OTA升級活動，應當按要求向工業(yè)和信息化部,、市場監(jiān)管總局備案,，確保汽車產(chǎn)品符合國家法律法規(guī)、技術(shù)標準及技術(shù)規(guī)范等相關(guān)要求,，保障汽車產(chǎn)品生產(chǎn)一致性,。企業(yè)應當按照汽車軟件在線升級備案關(guān)于企業(yè)能力、車型功能和升級活動等有關(guān)要求,，通過汽車軟件在線升級備案系統(tǒng)向工業(yè)和信息化部備案，完善電子控制器（ECU）軟件版本編制規(guī)則,、OTA升級服務平臺IP地址和域名信息,、升級活動軟件版本等備案信息。按照《關(guān)于汽車遠程升級（OTA）技術(shù)召回備案的補充通知》要求,，通過智能網(wǎng)聯(lián)汽車安全大數(shù)據(jù)云平臺向市場監(jiān)管總局備案,。

七、如何開展沙盒監(jiān)管,？

智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品取得道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入許可等生產(chǎn)準入后,，企業(yè)通過電子郵件（sandbox@ samrdprc.org.cn）及時向市場監(jiān)管總局提交搭載的組合駕駛輔助系統(tǒng)深度測試方案、質(zhì)量安全風險評估方案及前期測試報告等材料,。

深度測試方案應包括測試周期,、測試項目、關(guān)鍵監(jiān)測指標,、消費者安全保障計劃,、質(zhì)量安全風險防控及應急處置措施、測試實施監(jiān)督等,，測試周期一般不超過24個月,。質(zhì)量安全風險評估方案包括組合駕駛輔助系統(tǒng)可能存在的安全風險，擬采取的風險防范措施和有效性評估等,。

深度測試重點對汽車運行過程中未識別的危害及觸發(fā)條件,、環(huán)境演變或交通規(guī)則變化、動態(tài)場景突變等進行測試,，對潛在功能不足或市場上相關(guān)功能與網(wǎng)絡安全事件等進行復現(xiàn)測試,。市場監(jiān)管總局組織召回技術(shù)機構(gòu)指導企業(yè)開展深度測試、查找安全問題,、完善技術(shù)標準,、加強技術(shù)研判,，不斷提升組合駕駛輔助系統(tǒng)安全性能。

八,、如何進行事件事故上報,？

企業(yè)在獲知其生產(chǎn)銷售的智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品發(fā)生組合駕駛輔助系統(tǒng)失效導致功能退出等事件，或搭載組合駕駛輔助系統(tǒng)車輛發(fā)生碰撞等事故的,，根據(jù)有關(guān)要求向工業(yè)和信息化部（網(wǎng)址https://dlxdcxt.miit.gov.cn/icvsd/）,、市場監(jiān)管總局（郵箱[email protected]）報告。報告包括事故上報和事件上報,。

一是事故上報,。事故是指組合駕駛輔助系統(tǒng)使用期間發(fā)生的碰撞等事故，包括但不限于安全氣囊展開,、不可逆乘員約束裝置或者弱勢道路使用者輔助安全系統(tǒng)展開,、人員受傷、人員死亡等情形,。企業(yè)應即時報告事故信息,，在事故發(fā)生后48小時內(nèi)提交事故信息，如造成人員傷亡或重大社會影響的,，應在事故發(fā)生后24小時內(nèi)提交事故信息,。

二是事件上報。事件指在組合駕駛輔助系統(tǒng)使用期間,，智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品所發(fā)生的與安全相關(guān)的駕駛行為,、情況等描述。企業(yè)事件上報包括季度,、年度報告和產(chǎn)品安全評估相關(guān)的其他報告,。

工業(yè)和信息化部將加強事件事故報告分析和研判，市場監(jiān)管總局聯(lián)合有關(guān)部門加強事故深度調(diào)查,，強化智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準入與召回管理,。 

九、如何推進《通知》落實,？

圍繞《通知》落實,，兩部門將重點從以下四個方面開展工作。一是組織宣貫,。近期將組織召開宣貫會,，面向地方有關(guān)部門、汽車企業(yè)和行業(yè)機構(gòu),，詳細解讀和宣貫《通知》內(nèi)容,。二是做好實施。按照《通知》要求，將智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品納入產(chǎn)品準入申報和技術(shù)審查,，強化生產(chǎn)一致性監(jiān)督管理,、召回管理和沙盒監(jiān)管，與各部門,、各地方做好銜接,，加強對《通知》落實情況的監(jiān)督檢查，切實督促企業(yè)履行主體責任,，確?！锻ㄖ犯咝涞亍Ｈ呛粚嵞芰?。兩部門加強新產(chǎn)品,、新技術(shù)的管理技術(shù)研究，不斷提升新技術(shù)參數(shù)分析與測試驗證等能力,，聯(lián)合有關(guān)部門加快推進組合駕駛輔助,、OTA升級等標準規(guī)范制修訂及實施工作。四是適時調(diào)整,。密切跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài),，總結(jié)實踐經(jīng)驗，根據(jù)實施效果評估和產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況對事件事故上報內(nèi)容等管理要求進行調(diào)整,，不斷完善智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)準入和召回管理體系,。